深圳天之道企管-管理变革中如何实施内部稽核管理专题.ppt

课题大纲 稽核的定义 企业为什么要稽核 内部稽核的类别 内部稽核实施的流程 稽核任务书或查检表如何编制 稽核过程必要的技巧与方式 稽核案例分析会的开展 如何编制稽核战报 训练回顾与答疑时间 稽核的定义 稽核即稽查和审核的意思 是指对某类管理活动过程前后的监督与检查 强调公平公正、独立性及权威性 企业为什么要稽核 高层管理的眼睛 对企业规章制度的落实与执行进行监督 对公司管理层相关要求(含会议决议）的落实加以跟进 对提供的数据指标的真实与客观予以查核 横向部门配合事项沟通与协调 企业文化与制度文化改进提供决策 稽核的类别 按稽核的性质分类第一方稽核：内部稽核第二方稽核：供应商稽核第三方稽核：专业的认证机构稽核 按稽核问题别分类专案稽核：应高层管理要求或横向部门的需求进行稽核定期稽核：依计划进行稽核 稽核流程 稽核计划（含需求申请）→稽核准备（稽核任务书或检查表、行程安排与分工）→稽核前会议（早会或周例会形式）→实施稽核→稽核记录→开立问题整改措施单→原因分析与问题改善（案例分析会的开展）→稽核问题跟进→稽核问题分析与汇总（稽核战报的编制）→记录归档、管理及追溯 如何编制稽核任务书 不同阶段或时机，稽核任务书的重点不一 稽核过程中的经验积累 各部门主管商讨的结果 高层管理关注事项 规章制度内的重点要求 有表单记录的要求 其它相关要求 稽核过程中必要的技巧 事先将计划告知主管（含临时性） 到达现场时与当事部门主管打招呼 表扬与肯定优点（在先），再提出改进问题点 公平、公正与客观 用事实说话，以表单记录证明与追溯 委婉说明管理要求 协助当事部门沟通协调与解决问题 熟悉与了解被稽核部门的工作流程与管理人员 案例分析会的目的 案例分析会的作用 案例分析会的分类 ※ 流程专项案例分析会 ※ 问题点专项案例分析会 ※ 一般稽核案例分析会（稽核任务书） 案例分析会的注意事项※ 事前横向联络与沟通※ 事后有决议并跟进※ 奖罚分明 部门工作任务达成情况评比 训练回顾总结答疑 回顾与训练总结 答疑 时间 Work study study work * * 欧博企管罗顺良 Work study study work 稽核管理专题 咨询中心：罗顺良 深圳市天之道企业管理研究所 联络电话范 例 稽核专项案例分析会 4 1 1 1 1 业务部 4 1 1 1 1 财务部 总稽 核次数 1 2 1 2 1 工作 计划 4 8 4 8 4 合计 2 2 2 PMC部 1 1 1 生产部 1 1 1 人事部 2 2 2 技术部 1 1 1 品管部 比例 整改 通知书 会议 决议 横向 需求 部门 如何编制稽核战报 处理措施 责任人 完成时间 备注 整改措施 未完成事项 部门 责任人姓名 照片 红旗 黄旗 责任人姓名 照片 责任人姓名 照片 温馨提示：红旗表示正激励、黄旗表示负激励、蓝旗表示警告。 4 1 1 1 1 业务部 4 1 1 1 1 财务部 总稽 核次数 1 2 1 2 1 工作 计划 4 8 4 8 4 合计 2 2 2 PMC部 1 1 1 生产部 1 1 1 人事部 2 2 2 技术部 1 1 1 品管部 比例 整改 通知书 会议 决议 横向 需求 部门 稽核战报 编者按：在广大员工和干部的积极配合和努力下，本着问责稽核的管理指导思想，本周的管理变革工作取得了实质性的进展，各项管理指标和业绩数据发生了明显变化，现将本周战报内容发布如下，同时希望大家戒骄戒躁、奋力拼搏，再创佳绩！本战报每周二上午发行。 责任人姓名 照片 黄旗 红旗 责任人姓名 照片 温馨提示：红旗表示正激励、黄旗表示负激励、蓝旗表示警告。 责任人姓名 照片 处理措施 责任人 完成时间 备注 整改措施 未完成事项 部门 未完成工作任务通报及措施