法律法规 第一章至第六章.doc

从业人员资格考试应试辅导 期货法律法规（第一章—第六章） 单项选择题（以下各题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确答案写在括号内） 1．期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其它重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )E1内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 A．5 B．6 C．7 D．8 2．国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其它期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其它期货从业人员，实行( )管理制度。 A．薪酬 B．任期 C．资格 D．报备 3．期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、( )等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。 A．记人信用记录 B．罚款 C．提起诉讼 D．免职 4．对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。 A．3 B．4 C．5 D．6 5．期货公司及其它期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其它欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，( )。 A．没收违法所得 B．处以违法所得2倍罚款 C．处以违法所得3倍罚款 D．处以违法所得4倍罚款 6．期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当( )。 A．给予多收取手续费5倍的罚款 B．追究其刑事责任 C．责令退还多收取的手续费 D．将多收取的手续费上缴国库 7．期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由( )统一制定并公布。 A．物价部门 B．商务部 C．证监会 D．税务部门 8．任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场( )。 A．扰乱秩序者 B．行为限制者 C．禁止进入者 D．不受欢迎者 9．平仓是指期货交易者买人或者卖出与其所持合约的( )的合约，了结期货交易的行为。 A．品种、数量和交割月份不同但交易方向相同B．品种、数量和交割月份不同且交易方向相反 C．品种、数量和交割月份相同且交易方向相同D．品种、数量和交割月份相同但交易方向相反 10．境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上l00万元以下的罚款；情节严重的，( )。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处l万元以上l0万元以下的罚款。 A．移交司法机关 B．撤销期货业务许可 C．勒令停业整顿 D．暂停其境外期货交易 11．下列说法中，正确的是( )。 A．中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会 B．期货交易所会员大会和理事会均由理事长主持 C．期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免 D．期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届 12．下列说法中，正确的是( )。 A．期货交易所设总经理l人，副总经理若干人B．期货交易所理事长是期货交易所的法定代表人 C．期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免，总经理每届任期5年 D．期货交易所理事会由总经理主持 13．期货交易所总经理不得行使的职权有( )。 A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B．主持期货交易所的日常工作 C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D．提名副总经理的人选，报会员大会讨论决定 14．依《期货交易所管理办法》规定，( )应当设立独立董事。 A．会员制交易所 B．公司制交易所 C．会员制交易所和公司制交易所 D．都不 15．公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名。( )通过。 A．会员大会 B．理事会 C．董事会 D．股东大会 16．公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于( )人。 A．1 B．3 C．5 D．7 17．期货交易所会员应当是( )或者其它经济组织。 A．境内企业法人 B．事业单位 C．