银行股东会议事规则.doc

银行股东大会议事规则 1目的 本文件规定了XX农村银行（以下简称“本行”）股东大会议事的规则及控制要点，旨在完善法人治理结构，规范股东大会议事决策程序，提高重大事项的决策质量，增强本行核心竞争力，确保本行长期稳定发展。 2适用范围 本文件适用于本行股东大会管理决策活动。 3定义、缩写与分类 3.1定义 股东大会全体股东组成，对经营管理有广泛决定权。3.2缩写 无 3.3分类 无 4职责与权限 部门/岗位 职责与权限 不相容职责 股东大会 1）修改章程；2）审议通过股东大会议事规则；3）选举和更换非职工董事和监事；决定有关董事、监事的报酬事项；4）审议、批准董事会、监事会工作报告；5）审议、批准本行的发展规划，决定本行的经营方针和投资计划；6）审议、批准本行年度财务预、决算方案，利润分配方案和亏损弥补方案；7）对增加或减少注册资本做出决议；8）对本行的分立、合并、解散和清算等事项做出决议；9）决定其他重大事项。 股东 1)参加或委派代理人参加股东大会，并依照其所持有的股份份额行使表决权； 2)享有选举权和被选举权；3)对本行的经营行为进行监督，提出建议和质询；4)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；5)依照国家法律法规和本行章程的规定转让股份、优先认购股份；6)依照法律法规、本行章程的规定获得有关信息，包括：-免费索取本行章程；-缴付成本费用后有权查阅和复印：--本人持股资料；--股东大会会议记录；--年度财务报告；--管理制度。7)本行终止或清算后依法参加本行剩余财产的分配；8)法律法规、行政规章和本行章程所赋予的其他权利。 董事会/董事长 1）提议开会，审定会议内容及材料； 2）召集、主持股东大会； 3）根据会议纪录和决议审签相关文件。 董事会办公室/ 董事会秘书 1）收集、准备会议材料，拟定会议内容，印制会议材料，通知开会； 2）整理会议记录，起草相关文件； 3）监督会议决议的执行情况，并向董事会或股东大会反馈； 4）统一整理和妥善保管股东大会的相关文件、资料。 5原则与基本规定 5.1原则 1）依法合规原则。坚持按照本行章程及相关法规规定，按照规范程序及时召开股东大会；股东大会作出的决议也应符合相关法律、法规和本行章程规定。 2）筹划严谨5.2基本规定 1）本行股东大会分为股东年会和临时股东大会。股东年会每年至少召开一次，并应于上一个会计年度结束后的6个月之内召开。????2）有下列情形之一的，本行在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大会。　　a)董事会人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少于章程规定人数三分之二时；　　b)本行未弥补的亏损达到本行股本总额的三分之一时；　　c)单独或者合并持有本行有表决权股份总数百分之十(不含投票代理权)以上的股东书面请求时；　　d)董事会认为必要时；　　e)监事会提议召开时。　　前述第c)项持股数按股东提出书面要求日计算。????3）股东大会由董事会依法召集，由董事长主持。　　董事长因故不能履行职务时，由董事长指定副董事长或其他董事主持。????4）本行召开股东大会，董事会应将会议日期、地点及审议事项于会议召开30日前通知股东。????5）股东可亲自出席股东大会、也可委托代理人代为出席和表决。　　股东应以书面形式委托代理人。委托人为法人的，应加盖法人印章。????6）自然人股东亲自出席会议，应出示本人身份证和持股凭证；代理人出席会议的，应出示本人身份证、代理委托书和持股凭证。　　法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证，能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证；代理人出席会议的，应出示本人身份证、法人股东单位法定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证。????7）股东可以向股东大会提出提案，董事会应按规定对提案进行审议。对不能列入股东大会会议议程的提案，董事会应在该次股东大会上解释和说明。????8）股东(包括代理人)出席股东大会，所持每一股份有一票表决权。????9）股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东应当回避，不参与表决。????10）股东大会采取无记名方式表决，当场公布表决结果。每一审议事项的表决，应当至少有两名股东代表和一名监事参加清点。????11）股东大会做出的决议，必须经过出席会议的股东所持投票权(含代理人投票权)的半数通过。股东大会对增加或减少本行注册资本、修改章程、本行的合并、分立或解散等重大事项做出决议，必须经出席会议的股东所持投票权(含代理投票权)的三分之二以上通过。????12）股东大会应当对所议事项及决议做成会议记录，由出席会议的董事签名。会议记录应当与出席股东大会的签名册及