上市價證券發行人應辦業務事項一覽表.doc

上市有價證券發行人應辦業務事項一覽表 壹、股票上市公司 一、定期辦理事項： 臺灣證券交易所上市服務部99年11月1日印製 時間、項次 申 報 事 項 內容摘要及申請（報）須檢送資料 法　 　令　 　依　 　據 月 日 項次 1 2 1 有價證券上市費(含初次上市及每年年費；目前暫免收取公司債上市費)。 註：初次上市時及其後每年一月底前。 於收到上市費清單後，請逕洽本公司財務部繳付。 (電話財務部) 1.有價證券上市契約第3條。 2.本公司有價證券上市費費率表。 3(76)台財證(二)第5425號函。 2(76)台財證(一)第15133號函。 1台證(76)上字第1994號函。 1 5 1 每月五日前上網申報所發行之有價證券（含國內（海外）轉換公司債、特別股、債券換股權利證書、員工認股權憑證等）之前月異動情形。 輸入「公開資訊觀測站」(.tw/國內海外有價證券轉換情形申報作業/國內海外有價證券轉換情形申報作業/新增/選擇適用之證券名稱（種類）後申報)，若未有發行有價證券者請設定「免申報」。 1.發行人募集與發行有價證券處理準則第37條。 2.本公司對有價證券上市公司及境外指數股票型基金上市之境外基金機構資訊申報作業辦法。 2 海外股票流通情形或海外存託憑證申請兌回股票或海外公司債申請轉換或行使認股權之關係人及累計申請兌回、轉換或認股股數超過該次海外有價證券發行總額達百分之十以上股東之姓名、國籍及兌回、轉換或認股股數等資料。 註：每月五日前申報上月底之資料。 輸入「公開資訊觀測站」(.tw/海外有價證券申報作業/海外股票流通及兌回情形流通餘額報表、海外存託憑證暨其所表彰有價證券流通餘額報表、海外一般公司債異動情形報表、海外轉換公司債異動情形報表、海外附認股權公司債異動情形報表)。 發行人募集與發行海外有價證券處理準則第21、28、36條。 本公司對有價證券上市公司及境外指數股票型基金上市之境外基金機構資訊申報作業辦法。 1 10 1 每月十日前申報上月營運情形(含每月開立發票金額、營業收入金額及衍生性商品交易) ，惟金控公司暨其子公司仍須依原有格式申報資金貸與及背書保證餘額相關資料。 有「重要子公司」者尚應代其「重要子公司」申報上述營收、背書保證及資金貸放餘額資訊，若無「重要子公司」者則無需上網申報。 應代所有「未於國內公開發行之子公司（含國內及海外子公司）」申報其衍生性商品交易資訊。 輸入「公開資訊觀測站」(.tw/月營業額背書保證與資金貸放資訊及各項產品業務營收統計資料/月營業額背書保證與資金貸放資訊及各項產品業務營收統計資料) 輸入「公開資訊觀測站」(.tw/月營業額背書保證與資金貸放資訊及各項產品業務營收統計資料/重要子公司月營收、背書保證及資金貸放餘額申報作業）。 3.輸入「公開資訊觀測站」(.tw/依據「公開發行公司取得或處分資產處理準則」規定公告/從事衍生性商品交易者，每月10日前公告資訊適用），選擇適用之申報表格及項目後上傳相關檔案，若未有衍生性商品交易者請按月設定「免申報」（含上市公司及所有未於國內公開發行之子公司）。 1.證券交易法第36條Ⅰ、第36條之一。 2.證券交易法施行細則第5條。 0(77)台財證(一)第08842號函。 6(84)台財證(六)第0010號函。 2(86)台財證(六)第00669號函。 3台證(88)上字第09556號函。 0台證(90)台財證(六)第003888號函 8. 91.8.6台財證六字第0910004197號函。 1台財證六字第0910006432號函。 6金管證一字第0970045504號函。 11.本公司對有價證券上市公司及境外指數股票型基金上市之境外基金機構資訊申報作業辦法。 1臺證上字第0991700194號函。 2 含國內一般公司債、轉換公司債、附認股權公司債及員工認股權憑證等有價證券之前月異動情形。 1.輸入「公開資訊觀測站」(.tw/債券資料申報作業)，輸入公司債之相關公告。 2.於本公司掛牌之普通股、公司債及員工認股權憑證股數維護：輸入「公開資訊觀測站」(.tw/國內有價證券申報/普通股、特別股、一般公司債、轉換公司債等申報畫面，生效日為當月15日)。 1.發行人募集與發行有價證券處理準則第9條。 2.本公司對有價證券上市公司及境外指數股票型基金上市之境外基金機構資訊申報作業辦法。 台證上字第0920024111號函。 3 現金增資、發行公司債、海外公司債、海外存託憑證及海外股票計畫資金運用情形季報表。 註：每