上海单用途商业预付卡备案管理办事指引试行.DOC

上海市单用途商业预付卡备案管理办事指南 （试行） 一、事项名称 上海市单用途商业预付卡备案管理办事指南。 二、法律效力 管理性的强制备案。 三、受理方式 书面受理和网上备案相结合。 四、备案依据 商务部《单用途商业预付卡管理办法（试行）》（商务部2012年第9号令）。 五、收费标准 不收费。 六、备案对象 注册在上海市行政区域内，发行单用途商业预付卡的集团发卡企业、品牌发卡企业、规模发卡企业和其他发卡企业。 七、办理时限 自收到符合条件的备案材料之日起10个工作日内予以备案，并在网上告知。 八、备案所需材料 （一）基本材料 1、《上海市单用途商业预付卡发卡企业备案申请表》； 2、《单用途卡发卡企业备案表》； 3、《企业法人营业执照》?正本和复印件；? 4、组织机构代码证正本和复印件； 5、外资企业需提供外商投资企业批准证书复印件； 6、商务部门要求的其他材料等； （二）规模发卡企业、集团发卡企业和品牌发卡企业还需提供的材料 1、经审计机构审计的上一年度财务报表（加盖公章），但工商注册登记不足一年的规模发卡企业除外； 2、实体卡样本（正反面）、虚拟卡记载的信息样本； 3、单用途卡业务、资金管理制度； 4、单用途购卡章程、协议； 5、资金存管账户信息和资金存管协议（如采用其他方式冲抵存管资金，补充提交标准格式的履约保证保险保单、银行保函、担保保函等）； 6、兑付场所清单。 （三）集团发卡企业还需提供的材料 1、经审计机构审计的上一年度合并财务报表（加盖公章），但工商注册登记不足一年的集团发卡企业除外； 2、与售卡企业签订的协议文本及售卡企业清单； 3、集团发卡企业提交集团股权关系说明。 （四）品牌发卡企业还需提供的材料 1、与售卡企业签订的协议文本及售卡企业清单； 2、企业标志、注册商标所有权或排他使用权证明。 九、申请流程： （一）一般发卡企业和规模发卡企业 ? ? （二）集团发卡企业和品牌发卡企业 十、相关文件下载 1、单用途商业预付卡管理办法（试行）2、单用途发卡企业备案表3、发卡企业单用途卡业务报告表4、单用途商业预付卡行业分类表5、单用途预付卡发卡企业备案申请表（集团和品牌）6、单用途预付卡发卡企业备案申请表（规模发卡企业）7、单用途预付卡发卡企业备案申请表（其他发卡企业） 1