付息兑付处理.doc

银行间市场清算所股份有限公司 “债券通”北向通业务指南（试行） 银行间市场清算所股份有限公司 2017年6月 目录 1.总则 1 2.业务开展准备 2 2.1名义持有人账户 2 2.2资金收付途径 2 2.3付息兑付资金收款途径 3 2.4信息变更 3 3.发行认购处理 4 3.1法律协议签署 4 3.2账户开立 4 3.3信息披露、分销与登记确权 4 4.清算结算处理 6 4.1交易数据接收 6 4.2结算处理 6 4.2.1双方直接通过CIPS直参行办理资金支付的处理流程 7 4.2.2CMU委托上海清算所代收（付）款项并结算的处理流程 8 4.2.3在上海清算所开立资金结算专户的其他事项 9 4.3结算失败备案 9 5.付息兑付处理 10 5.1应收付息兑付资金计算 10 5.2应收付息兑付资金划付 10 6.应急业务处理 11 6.1应急处理范围 11 6.2办理流程 11 7.节假日安排 12 8.收费 12 银行间市场清算所股份有限公司 “债券通”北向通业务指南（试行） 1.总则 为便于境外托管机构、及其他国家与地区境外投资者以下简称境外投资者）境内投资者等市场参与主体熟悉内地与香港债券市场互联互通合作（以下简称债券通）登记托管、清算结算业务，进一步明确业务操作流程，业务顺利开展，清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）根据《》》》相关制度，制定本业务指南。 债券通是指。债券通包括北向通”“南向通”“北向通”是指境外投资者经香港与内地基础设施机构之间在交易、托管、结算等方面互联互通的机制安排，投资于内地银行间债券市场。 适用于“北向通”。香港金融管理局辖下债务工具中央结算系统（以下简称CMU）通过基础设施连接，以多级托管模式为提供发行认购、登记托管、清算结算、付息兑付、企业行为及其他相关。为总登记托管机构，CMU为托管机构。 2开展准备 投资者参与北向通”业务使用已上海清算所的债账户办理债券并人民币跨境支付系统（以下简称CIPS）信息，通过CIPS办理资金 境外投资者参与北向通”业务，CMU在上海清算所开立名义持有人账户其持有债券，并办理资金。 2持有人账户 记载持有的全部债余额。境外投资者通过“北向通”买入的债券登记在上海清算所的名义持有人账户名下，并依法享有债券权益。 “北向通”达成的交易，债券结算上海清算所的名义持有人账户。 2 债券通资金收付通过IPS办理。非CIPS直接参与者的境内结算成员，应银行类CIPS直接参与者开立资金账户，并通过开户行办理资金。在上海清算所开立账户，委托上海清算所收付。 债券通业务的结算成员均应于开展前向上海清算所资金（1） 2.3付息兑付资金收款 CMU名义持有人账户对应的付息兑付资金收款途径与其资金支付途径一致 2.4信息变更 持有人 （1）变更名义持有人账户名称 2），一式一份，加盖 （2）变更预留印鉴 《结算业务印鉴卡（名义持有人）》（附件3），一式三份，上半加盖后的法人签字下半部分公章右侧加盖的法人签字 （3）变更资金收付途径 《“债券通”资金结算账户信息表》（附件1），一式一份，加盖 （4）变更客户终端管理员 《客户终端管理员变更申请表》（附件4），一式一份，加盖 上海清算所收到变更申请材料后将于3个工作日内完成审核。材料未通过审核的，上海清算所将向CMU反馈结果及原因；材料通过审核的，上海清算所将完成变更手续。 3.发行认购处理 通过的持有人账户和对应的资金，参与银行间债券市场一级承销商可将承销的债券分销给并登记在 3.1法律协议签署 发行认购前， 3.2账户开立 发行认购前，境内发行人、各境内承销团成员和CMU应已在上海清算所分别开立发行人账户、持有人账户和名义持有人账户。 参与“债券通”分销业务的境内承销商应在CIPS参与者开立资金账户，并向上海清算所指定其用于分销的CIPS资金账户附件。 （1）债券信息披露当日，上海清算所根据境内发行人提供的信息披露材料为其分配债券代码和债券简称，并根据 （2）簿记建档或招标发行结束，系统录入同时根据《发行》招投标发行结果，将债券额度分配给各境内承销 （3）境内承销商通过上海清算所客户终端录入分销卖出指令, 分销采用DVP方式结算 （4）分销结算处理 CMU通过上海清算所客户终端进行分销确认后，“金融机构汇款报文”“金融机构汇款报文”通用签名报文清算所将签名信息应答报文 情形二：境外投资者通过CMU开立在上海清算所的资金结算专户参与分销业务 境外投资者通过CMU成员向CMU在境外CIPS直接参与者开立的账户划款，并通知CMU。CMU确认资金到账并向境外CIPS直接参与者发起划款指令、境外CIPS直接参与者通过CIPS向CMU在上海清算所开立的资金结算专户进行资金划