广东TELECOM法律风险管理的体系优化.docVIP

广东TELECOM法律风险管理体系优化第二章广东电信公司法律风险管理管理现状2.1广东电信公司概况广东电信公司是中国电信集团最大的省级公司，员工6万多人，资产近1000亿元，年收入超400亿元，下属21个市级分公司，142个县（区）级分公司，拥有1241个营销服务中心，服务网点覆盖至乡村。作为特大型国有控股的基础电信运营商，定位于提供综合信息服务，业务范围包括固定电话业务、移动电话业务、互联网业务、卫星通信业务，基于基础通信网络以多种方式提供互联网接入及应用、数据通信、IP电话、卫星国际专线业务、无线接入、通信设施租赁、用户驻地网业务、在线数据处理与交易、网络与主机托管、虚拟专用网业务、因特网数据中心业务、呼叫中心业务以及系统集成、技术开发、信息咨询等业务。现有固定电话客户近3000万，互联网宽带客户1000多万户，移动电话客户近1000万，拥有全国第一的省级固话及互联网网络规模及客户规模。2.2广东电信公司的法律风险管理基本原则及基本情况2.2.1广东电信公司的法律风险管理管理原则为了防范、控制、化解、处理公司在复杂多变的经营环境中，随时可能发生或出现的法律风险与危机，广东电信公司一直在摸索确立公司法律风险管理管理的基本原则，历经数年的探讨、实践与磨合，当前确立了遵循健全、合理、制衡、独立的原则：1．健全性：法律风险管理应努力实现事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在法律风险管理的空白或漏洞；2．合理性：法律风险管理应当符合国家有关法律法规和上市规则的有关规定，与公司战略、经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现法律风险管理目标；3．制衡性：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，一线业务运作与二线管理支持适当分离；4．独立性：承担法律风险管理监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。2.2.2广东电信公司的法律风险管理基本情况为有效促进依法运营，广东电信公司自2002年在省公司始设法律事务部门，统领全公司的法务管理，处理重大法律事件、对系统内法律资源进行统一调配与优化；较大市级分公司设置法律室，在其他分公司设立法律岗，处理各自辖区内的法律事务，以保证服务的及时性。法律部门的主要职责是保证经营的合法合规及公司内部法务制度的贯彻执行；保证将法律风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；确保公司拟订针对各项重大法律风险发生后的危机处理计划，保护公司不因重大违法性风险而遭受重大损失；形成良好的法律法律风险管理文化，使全体员工强化法律法律风险管理意识。具体开展以下各项工作：（1）公司合同的综合管理、参与重大谈判工作；（2）处理各类纠纷诉讼；（3）公司设立、变更、注销的工商登记以及其他工商事宜；（4）公司知识产权和商业秘密保护涉及的法律事务；（5）处理与公司的合并、分立、重组、清算、公司改制、资产处置及对外投资事务有关的法律事务；（6）市场竞争、互联互通、电信管制、市场准入、网络建设、服务质量、资费管理等相关的法律咨询与支撑；（7）上市公司关连人士、关连交易类型及关连交易合同的管理；（8）参与公司招投标活动；（9）授权管理；（10）与萨班斯法案有关的法律内容事务；（11）负责基础电信运营商许可证及增值业务许可证的年检备案事务；（12）外聘律师的管理；（13）全省各项法律事务信息系统的规划、推广以及其他有关法律事务。综上，广东电信公司法律事务管理面相对较广，涉及企业运营的相关节点与层面。公司当前亦将法律风险管理文化建设作为公司发展战略的组成部分，将法律风险管理文化融于公司文化建设的全过程中，积极开展普法教育，在各层面营造法律风险管理文化的氛围，同时注意引导员工遵循良好的行为准则和道德规范，增强法律风险管理意识，培养按制度规章做事的习惯。公司已基本形成法律风险管理体系的组织基础与合规文化基础。2.3广东电信公司法律风险管理水平与阶段对广东电信公司法律风险管理水平与阶段的认识是下文如何构建公司法律风险管理体系的基础。下面从内部评价与外部评价两个角度分析广东电信公司法律风险管理水平与所处的阶段。2.3.1内部评价为使内部评价能较客观的反映公司法律风险管理水平的真实情况，本文综合采用以下调研方式：1．调查问卷方式这种询问的问卷利用准德尔菲法对企业相关人员进行询问式调研，主要用于下属分公司或子公司的调查。在作内部评价问卷调查时，并不涉及具体的法律风险调查（具体部分在第三章描述），而是反映被访者对公司法律风险管理的整体感观与印象，调查内容详见附录一：参加问卷调查的人数有113人。填写有效问卷110份，即有3人的问卷填写无效（因为填写不全，或全部题项填写同一答案）。填写有效问卷的人员涉及地市分公司管理人员、10000号服务人员、客户经理、营业厅代