上海市创业投资引导基金申报材料.doc

上海市创业投资引导基金出资设立创业投资企业 申请材料 公司名称： 管理公司： 2012年3月 目 录 申请材料目录 - 附件一 6 （一） 创业投资管理企业的营业执照副本及复印件； 6 （二） 创业投资企业备案通知和有效期内的年检通过通知 6 （三） 创业投资管理企业章程； 6 （四） 创业投资企业的设立方案（包括《商业计划书》、拟定的《投资条款清单》和创业投资企业章程、资金募集说明书等）； 6 1、基金设立方案 6 2、基金商业计划书 6 3、投资关键条款清单 7 4、合伙协议 7 5、募资说明书 7 （五） 创业投资管理企业的业绩说明书 8 1.至少3个作为Leader的投资案例介绍（其中包含一个失败案例）。 8 2.被投资企业列表（附件四）。 9 （六） 创业投资管理企业的投资决策、风险控制、激励机制等制度文件； 10 1、投资决策 10 2、风险控制 10 3、激励机制： 10 4、激励及考核办法 10 5、管理公司业绩报酬分配制度 10 （七） 主要经营管理人员的身份证明和履历材料； 10 （八） 最近三个财务年度的会计报表和审计报告及必威体育精装版财务月报表； 10 （九） 创业投资企业所管理的或者创业投资管理企业所受托管理的创业投资资金规模的证明文件； 10 （十） 上海市创业投资引导基金申请机构登记表（附件二）； 10 （十一） 上海市创业投资引导基金创业投资企业尽职调查清单（附件三）； 10 （十二） 引导基金认为需要提供的其它材料。 10 申请材料目录 - 附件二 11 上海市创业投资引导基金申请机构登记表（附件二）； 11 申请材料目录 - 附件三 12 上海市创业投资引导基金创业投资企业尽职调查清单 12 一、申请引导基金参与的基金（投资公司）基本情况（“新基金”） 12 二、拟组建基金（投资公司）部分 13 1.1拟组建基金的企业性质 13 1.2拟组建基金的规模和资本构成情况 13 1.3拟组建基金的行业投资组合和投资区域 13 1.4拟组建基金的投资项目阶段 13 1.5拟组建基金的存续期 13 1.6拟组建基金的管理费、其他费用及业绩奖励 13 1.7拟组建基金的竞争策略 13 三、已管理基金（投资公司）情况（有多个可增加） 14 1 XXXXX的基本情况 14 1.1 XXXXXX基本情况及证明文件 14 1.2 出资人的基本情况及募资历史 14 1.3 组织架构及人员情况 15 1.4 财务情况 15 四、管理公司（机构）部分 15 1 管理公司（机构）的基本情况（以下称为“公司”） 15 1.1 公司基本情况及有效期内的证明文件 15 1.2 历史沿革及证明文件，公司基本情况历次变化的证明文件 16 1.3 股东（合伙人）的基本情况及变动历史 16 1.4 组织架构及人员配置情况 16 2 业务经营历史情况 16 2.1 历史上管理基金的投资偏好：投资类型、地域范围、行业、规模、阶段等 16 2.2 历史上管理基金的业绩 16 2.3 已经投资的主要项目 16 2.4 拟投资的项目介绍 18 3 拟组建基金的投资管理团队情况 18 3.1 投资管理团队组织架构 18 3.2 主要投资管理团队 18 4 团队能力评估 19 4.1 投资能力 19 4.2 项目管理能力 20 4.3 退出能力 20 5 管理偏好 20 5.1向被投资企业派遣或协助招募管理人员的情况及案例 20 5.2向被投资企业派遣董事的情况及案例 20 5.3首次投资完成时保留重大事项否决权的情况及案例 20 5.4对被投资企业跟踪交流的频率情况 20 6 投资偏好 20 6.1历史上投资未达到年度盈亏平衡的项目的情况 21 6.2历史投资项目投资阶段列表 21 申请材料目录 - 附件一 （一） 创业投资管理企业的营业执照副本及复印件； （二） 创业投资企业备案通知和有效期内的年检通过通知 （三） 创业投资管理企业章程； （四） 创业投资企业的设立方案（包括《商业计划书》、拟定的《投资条款清单》和创业投资企业章程、资金募集说明书等）； 1、基金设立方案 2、基金商业计划书 1.背景介绍 2.设立源起 3.基金基本信息 4. 我们的竞争策略 5.合作伙伴优势 6.风险控制 3、投资关键条款清单 4、合伙协议 5、募资说明书 1.基金名称和注册地址 2.基金投资方向 节能环保 清洁能源 新材料 其它 3.基金类型 4.募资时间及基金存续期 5.基金募集方式 6.基金组织架构 7、投资决策 （五） 创业投资管理企业的业绩说明书 1.至少3个作为Leader的投资案例介绍（其中包含一个