xx信托-炼石有色股票质押贷款单一资金信托尽职调查报告.doc

xx信托·炼石有色股票质押贷款项目单一资金信托计划尽职调查报告 PAGE \* MERGEFORMAT PAGE \* MERGEFORMAT 2xx信托有限公司炼石有色股票质押贷款项目单一资金信托尽职调查报告目录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc362919817 第一部分 项目概述 PAGEREF _Toc362919817 \h 3 HYPERLINK \l _Toc362919818 第二部分 信托交易方案 PAGEREF _Toc362919818 \h 3 HYPERLINK \l _Toc362919819 一、信托要素 PAGEREF _Toc362919819 \h 3 HYPERLINK \l _Toc362919820 二、交易结构 PAGEREF _Toc362919820 \h 4 HYPERLINK \l _Toc362919821 三、交易结构图 PAGEREF _Toc362919821 \h 4 HYPERLINK \l _Toc362919822 第三部分 交易对手介绍 PAGEREF _Toc362919822 \h 5 HYPERLINK \l _Toc362919823 第四部分 经济技术可行性分析 PAGEREF _Toc362919823 \h 6 HYPERLINK \l _Toc362919824 一、资金用途 PAGEREF _Toc362919824 \h 6 HYPERLINK \l _Toc362919825 二、还款能力分析 PAGEREF _Toc362919825 \h 6 HYPERLINK \l _Toc362919826 第五部分 质押股票分析 PAGEREF _Toc362919826 \h 7 HYPERLINK \l _Toc362919827 一、质押股票基本情况 PAGEREF _Toc362919827 \h 7 HYPERLINK \l _Toc362919828 二、质押股票性质 PAGEREF _Toc362919828 \h 9 HYPERLINK \l _Toc362919829 三、质押股票的情况分析 PAGEREF _Toc362919829 \h 9 HYPERLINK \l _Toc362919830 第七部分 风险分析及控制措施 PAGEREF _Toc362919830 \h 19 HYPERLINK \l _Toc362919831 一、风险揭示 PAGEREF _Toc362919831 \h 19 HYPERLINK \l _Toc362919832 二、风险防范措施 PAGEREF _Toc362919832 \h 22 HYPERLINK \l _Toc362919833 第八部分 结论 PAGEREF _Toc362919833 \h 23第一部分 项目概述单一委托人【】（以下简称“【】”）基于对受托人xx信托的信任，自愿将其合法拥有的20,000万元资金委托于xx信托，并指定xx信托将信托资金用于向陕西炼石有色资源股份有限公司（以下简称“炼石有色”）的控股股东张政提供信托贷款，自然人张政按时还本付息，融资期限为24个月，期满12个月之后可提前结束。为控制本项目风险，张政以其持有的炼石有色（股票代码：000697）3500万股股票办理质押作为担保，并办理强制执行公证。委托人民生银行已对本项目进行了尽职调查，知悉本信托计划所涉及的全部风险，并愿意承担上述风险。第二部分 信托交易方案一、信托要素项目名称：xx信托·炼石有色股票质押贷款项目单一资金信托计划委托人：【】受托人：xx信托有限公司融资方兼出质人：张政 信托规模：不超过20,000万元（以委托人实际交付资金为准）信托期限：24个月（期满12个月可提前结束）贷款总利率： %/年受益人预期收益率： %/年信托报酬： %/年质押标的物：3500万股炼石有色限售股资金运用方式：补充流动资金及投资有色金属矿产资源项目，为上市公司进一步发展储备资源。收益分配方式：每自然季度分配一次，于每自然季度末月21日之后的5个工作日内进行收益分配；在本信托计划到期时，支付本金及剩余收益。二、交易结构单一委托人【】（以下简称“【】”）基于对受托人xx信托的信任，自愿将其合法拥有的自有资金20,000万元资金委托于xx信托，并指定xx信托将信托资金用于向陕西炼石有色资源股份有限公司（以下简称“炼石有色”）的控股股东张政提供信托贷款，自然人张政按时还本付息，融资期限为24个月，期满12个月之后可提前结束。为控制本项目风险