中国建设银行信息开发项目立项申请报告.doc

PAGE PAGE 20大客户合同大客户服务中心行为规范考核表行为规范表格绩效监控分析报告工作分析要求人力资源部薪酬管理内审高层访谈部门绩效绩效监控分析报告大客户中心经理绩效合同专职行为规范工作周报企业管理部绩效管理人力资源管理能力访谈问卷例会会议纪要业务流程优化咨询项目工作绩效监控分析报告供应链管理工资核算流程项目编号:中国建设银行信息开发项目立项申请报告 项 目 名 称 会计综合管理软件 项 目 类 型 应用开发 项 目 性 质 委托分行开发项目（一般项目） 项目起止年月 2001年12月——2002年7月 项目牵头部门 中国建设银行会计部 （盖章） 信息技术部门 中国建设银行信息技术部 （盖章）中国建设银行制项目牵头部门名称中国建设银行会计部所在地区西城区通信地址北京西城区金融大街25号邮政编码100032联 系 人王建滨联系电话010-mail HYPERLINK mailto:Wangjianbin/zh/ccb@ccb Wangjianbin/zh/ccb@ccb信息技术部门名称中国建设银行信息技术部所在地区宣武区通信地址北京洋桥中国建设银行信息技术部邮政编码联 系 人联系电话E-mail一、项目立项申请报告近几年来，随着建设银行商业化改革的不断深入，会计制度建设也逐步趋于完善。2001年5月1日全行实施了统一的会计核算制度。同时，为了进一步规范和加强全行会计管理工作，促进会计管理工作的制度化、规范化，2001年先后出台和修改了《中国建设银行会计工作考核办法》（建总发[2001]152号）、《中国建设银行会计检查制度》（建总发[2001]149号）、《中国建设银行会计基础工作验收评分标准》（建总函[2001]1140号）等会计管理制度。扩大了会计管理工作中量化管理的内容。由于会计核算管理、会计基础工作等级管理、会计人员、会计机构、会计稽核、会计检查、会计工作考核、会计风险控制等会计管理工作实行量化管理后工作量增大，工作细节多，单就会计考核工作来讲考核点达310项。若仍然采取手工操作，将难以适应会计工作量化管理的要求。（一）强化会计稽核、会计检查的效果，提高会计稽核、会计检查信息利用率的需要。会计稽核、会计检查是会计管理的重要手段，通过会计稽核、会计检查可以及时发现核算与管理中的问题，有效地控制风险。目前，会计检查基本采用的是手工方式，不仅效率低，而且不能及时地汇总检查结果和记录整改情况并做出分析。会计综合管理软件通过会计稽核与会计检查基础管理信息的录入和采集，监督和控制各行开展会计稽核与会计检查发现问题的整改情况，同时，自动产生会计基础工作等级管理和会计工作考核所需会计管理信息，并为会计风险分析提供较详实的依据。（二）统一会计基础工作等级管理标准，规范会计基础工作等级管理的需要。2001年11月《中国建设银行会计基础工作验收评分标准》下发后，升级机构由原来二级分行和支行整体升级扩大到会计营业机构、本级核算、会计后台、会计稽核以及会计管理部门。同时，为适应体制改革的需要按不同的机构设置制定了相应标准，并同会计检查有机的结合起来。由于会计基础工作等级管理的细化加大了验收工作的工作量。会计综合管理软件通过会计基础工作验收信息的录入和采集以及会计检查信息的导入，自动产生会计基础工作等级验收结果、会计工作考核信息、会计风险管理数据。使各级会计基础工作验收、会计检查、会计考核有机的结合起来，形成统一、规范的会计基础工作等级管理制度。（三）建立合理的会计工作考核体系，准确评价各行会计工作质量的需要。会计工作考核是会计管理的核心部分，是对各行会计工作管理水平的综合评价，是促进会计管理水平提高的重要手段之一。2001年出台的《中国建设银行会计工作考核办法》及《中国建设银行会计工作考核评分标准》加大了量化考核的内容，量化指标约占全部考核指标的90%。同时，考核的内容、方法也作了比较大的变动，需要从会计管理、会计检查、会计核算质量等工作中采集大量的信息予以支持。会计综合管理软件通过会计综合信息处理、会计稽核、会计检查、会计基础工作验收、会计人员及机构、会计事故及案件分析等各子系统获取各类会计工作考核信息，并按照考核办法的规定汇总产生对各行会计管理质量的合理评价。（四）提高会计风险防范能力，为会计风险管理提供数字化报告的需要。会计风险防范是一项复杂的控制过程，有来自人的风险、制度的风险以及操作的风险等。目前，会计部门的会计风险防范的重点主要是对操作风险的控制。有的行在业务系统中增加了