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企业理论新探：企业自组织理论○ 徐全军摘要 当今建立在经典科学理论基础上企业理论派别 林立，但都没有对企业做出圆满的解释。作为研究自组织 系统从无序到有序的规律的复杂性科学，为破解企业“黑 箱”提供了有力的武器。本文用自组织理论初步探讨了所有 企业理论不能避免的五个核心企业问题，并通过述评提供 了一个理解企业派别的宏观框架，认为企业自组织理论在 未来的企业理论之林中居重要地位，目的是为建立一种新 的企业理论“添砖加瓦”。关键词 企业理论；自组织；复杂性科学；范式；混 沌；耗散；熵企业理论是经过概念化和模型化的解释与预期企业 特征和行为的理论，是现代经济学和管理学关注的重要 方面。[1]当今的企业理论派别林立，但都没有对企业问题 做出圆满回答。近30 年来，复杂性科学在经典科学的基础上成长起 来，而自组织理论以全新的思维方法，将对企业做出更 深刻的解释。一、企业理论的演变1. 传统经济学的企业理论最早的企业理论源于古典经济学劳动分工论。1776 年，亚当·斯密(Adam Smith) 分析了劳动分工对生产率 和经济成长的影响，认 为“劳动分工由市场化程度决 定”。1833年，查利斯·巴比吉提出，劳动分工使企业各项 功能相互区别并走向专业化，进而提高了生产效率。马 克思也认为，生产力的发展产生了分工，有分工就有协 作，企业是协作劳动的组织形式。[2] 劳动分工论揭示了生产效率提高的原因，企业能力 理论可以说是它的继承和发展。但是，它假设经济部门 在本质上或多或少是同质的；强调工艺的分工，而忽视 了能力的分工。19 世纪末，马歇尔（A.Marshall ）开辟了新古典经济学，把社会分成纯粹的消费者和生产者两部分，从而经 济研究从古典经济学的专业和组织转到了确定组织的资 源配置。企业是确定的，但企业为什么会产生此类问题 却没解释，企业仅仅是“黑箱”。新古典经济学关注价格配置效率，而完全疏漏了企 业内部效率，只将企业当作一个生产函数。从现代企业 理论的角度而言，它不能称作企业理论。2. 新制度经济学的企业契约理论 从某种程度上说，正是不满足于新古典企业理论的解释，理论界才冲破重重压力，提出了企业契约理论。 1937年科斯( Ronald Coase )在《企业的性质》中认为， 企业的形成是为了减少市场交易费用。这一理论被称为 交易费用理论，后来威廉姆森(Olive Williamson)进一步 认为，交易成本的存在取决于三个因素：有限理性、机会主义、资产专用性。阿尔钦(Armen Alchian)、德姆塞茨(Harold Demsets) 通过“队生产”模型认为，古典企业产权结构是为克服企 业内部各要素所有者的偷懒和“搭便车”而建立的的制度 安排。 1963年，塞耶特(Cyert) 和马奇(March)出版了《企业 行为理论》，把企业看作人的组织，激起了人们对企业行 为方面问题的思考。[3]阿尔钦(Armen Alchian)和德姆赛茨 (Harold Demsets) 论述了监督问题，詹森（Michael Jensen）、 梅克林(William Meckling) 提出了代理成本，法玛( Eugene Fama )和詹森论证了组织形成与投资决策等。这一派别研究的重心是交易成本、契约、代理和不 完全协约等，强调产权、信息不对称、机会主义、有限 理性。它关注企业各种规制，对企业所有权最优安排、 委托人与代理人的契约关系等做出了明确的解答，对我 国的国有企业改制深具影响。但是，这一理论忽视了企业生产属性，未能探讨企业 能力、企业战略等根本的企业问题，[ 4 ] 忽视了企业的学习 行为，没有解释企业演进的动态过程。 企业理论 图1 企业理论的渊源为什么在相似的激励安排下，有的企业在竞争中取 图1 企业理论的渊源3. 企业的能力理论和资源理论 企业能力理论可以追溯到1920 年，马歇尔(A. Marshall)认为，技能、知识和协调的增加推动企业的进 化。1959年潘罗斯(Edith Penrose )出版《企业成长论》，认为 资源和能力是构成企业效益的基础。20 世纪60 年代，里 查德森(George B. Richardson )提出了企业的知识基础 论。1957年塞尔兹尼克(Philip Selznick )提出“特殊的自我创造积累论”。之后，能力研究不断深入。1982年纳尔逊( Richard Nelson) 和温特(Sidney Winter) 在《经济变迁中的演化理 论》中对智力资本进行了分类。同年，里普曼（Stephen Lippman）和卢曼特(Richard Rumelt)提出能力制胜论。 1984年，沃纳菲特(Birger Wernerfelt)发表《企业资源 论》，能力理论开始分化为企业能力和企业资源理论两 派