南沙区科技专项金监管管理办法.docVIP

南沙区科技专项资金监管管理办法 目 录第一章 总则第二章 职责分工第三章 专项资金开户及支付第四章 专项资金结算管理第五章 专项资金监管管理第六章 附则第一章 总则第一条　为规范南沙区科技专项资金（以下简称“专项资金”）监管操作，保证监管资金的安全，根据广州市南沙区《广州市南沙区科技项目经费委托银行监管方案》（以下简称“监管方案”）、我行与南沙区签署的《资金委托监管协议》，结合我行资金监管业务情况，制定本实施细则。第二条　本实施细则适用于纳入我行监管范围的专项资金在资助计划正式下达后，对项目资金的监管拨付和使用管理。第二章 职责分工第三条　专项资金监管操作管理主要涉及监管银行，目前包括各网点（营业室为主办网点）、财务会计部、机构客户部。为明确各方职责，防范专项资金监管的风险，提高专项资金监管拨付效率，各相关单位主要职责如下：（一）机构客户部主要职责1．负责制定专项资金资助单位整体营销方案。2．负责营销工作的监督、指导、考核及奖励、通报等工作。3．负责协助与南沙区科技主管部门沟通，了解专项资金监管的政策。4．负责制定专项资金监管操作实施细则，并指导营业室开展专项资金监管业务。5．负责协调分行相关部门共同推动专项资金监管业务的开展。6．负责汇总营业室报送的专项资金监管季报表和监管项目执行情况报告。（二）各网点主要职责1．负责了解专项资金监管的政策并搜集受资助企业名单，及时将信息反馈给机构客户部，并负责营销专项资金资助的企事业单位开立专项资金监管账户。2．负责专项资金监管业务的具体操作，包括负责按照实施细则的要求开立监管账户，审核专项资金支付申请、合同、凭证等，对符合条件的支付申请按规定要求划付专项资金。4．负责与南沙区科技主管部门沟通确认相关项目的情况，负责编制专项资金监管专户台账、专项资金监管季报表和监管项目执行情况报告。5．按时将专项资金监管季报表和监管项目执行情况报告报送机构客户部。6．负责按时将经机构客户部汇总的专项资金监管季报表和监管项目执行情况报告，报送南沙区科技主管部门。（三）财务会计部主要职责1．负责协助指导营业室柜员进行专项资金监管的柜面操作。2．参与专项资金监管操作实施细则的编写。第三章 专项资金开户及支付第四条 专项资金监管账户开立专项资金资助的项目单位（以下简称“项目单位”）选择我行开立专项资金监管账户后，各网点应为项目单位提供开户的便利条件，并根据结算账户开户相关规定为项目单位开立专用于专项资金监管的“一般存款账户”，为便于监管账户管理，保证专项资金的安全，该账户须专款专用、按规定预留印鉴、不通兑、可向客户售卖支付凭证（包括支票、电汇凭证等），在监管期内不得支取现金，不得开设任何不涉及项目资金监管的业务功能。开户完毕后，各网点负责人在项目单位提交的《广州市南沙区专项资金资助项目监管账户确认表》（见附件1）指定位置签字并加盖业务用公章，监管账户确认表复印件做交易的附件，其原件由项目单位自行送南沙区科技主管部门。第五条 专项资金监管台账建立各网点须建立专门的用于交接南沙区科技主管部门移交的项目单位用款资料的台账（简称“交接台账”），当接到区科技主管部门移交项目单位与其签署的项目资金使用合同（包括附件）及用款计划后，各网点当日在交接台账中登记相关的移交内容。各网点客户经理应为每个项目单独建立《广州市南沙区专项资金委托银行监管专户台帐》（见附件2），并于接到项目单位用款资料的1个工作日内及时通知项目单位来办理用款手续。第六条 专项资金支付审核（一）项目单位提交用款申请项目单位为企业，且资金使用合同预算中有自有资金投入的，应将应投入的资金拨入监管专户封闭管理。监管账户支用时的资金按无偿资助资金和自有资金比例分别记账。项目的自有资金也可分批划入专用账户，但是企业申请用款时，可支用资金只可是已划入自有资金和总自有资金的比例。项目自有资金使用90%以上的，可全额使用无偿资助资金。项目单位申请用款需提交以下材料：1．专项资金监管专户资金划款申请表原件（见附件3）和符合规定的支付凭证。2．合同中规定应在项目验收合格后支付的剩余款项，项目单位在提取剩余款项时，需提供项目主管单位出具的项目验收合格证书。3．资金使用合同和资金使用计划，验原件。4．款项用途证明资料，以下材料之一：（1）商品或服务采购合同和验收证明复印件，验原件。属广州市政府采购条例规定必须集中采购的项目，还应提供合法的中标通知书、政府采购合同、验收通知等相关材料。上述资料复印件上应加盖用款单位公章。（2）申请费用清单原件。清单应由项目负责人、用款单位财务负责人、用款单位负责人共同签署，并加盖用款单位公章和财务章。（3）区科技主管部门以公函形式出具的划款通知原件。划款通知中应明确项目、款项用途、划款金额、收款单位及账号等信息。7．区科技