华泰证 券证 券经纪人管理制度.docVIP

华泰证券证券经纪人管理制度（试行）第一章总则第一条为加强对公司证券经纪人的监督管理，规范证券经纪人在证券经纪活动中的执业行为，防范和控制风险，促进经纪业务健康发展，特制定《华泰证券证券经纪人管理制度（试行）》（以下简称本制度）。第二条本制度中所称证券经纪人，是指与公司各营业部签订《证券经纪人合作介绍客户协议》（以下简称协议，见附件1），代理营业部从事客户招揽及在授权委托范围内开展客户服务的人员。第三条营业部向证券经纪人颁发证券经纪人证书，明确授权委托范围，公司及营业部对证券经纪人的执业行为进行监督管理。第二章 证券经纪人的签约及协议的管理第四条证券经纪人的选用及签约由营业部组织实施。证券经纪人应符合以下条件：1、中华人民共和国公民；2、十八周岁以上，原则上不超过五十五周岁；3、具有完全民事行为能力；4、具有高中以上文化程度（含）；5、具有证券从业资格；6、未在其他有竞争性质的公司任职或签有委托合同； 7、符合法律、行政法规和中国证监会规定的其他相关条件；有下列情形之一者不予选用：1、存在不良嗜好，如赌博、吸毒等；2、有违法犯罪记录或曾因违法、违规、违章被解雇的；3、因重大风险责任，曾被公司或其他证券公司开除的；4、隐瞒从业经历和个人背景的；5、证券市场禁入者；6、公司认为其他不宜从事证券经纪人工作的情形。第五条 证券经纪人申请与营业部签订协议时，应填写履历表（附件2），并提供以下材料：1、身份证原件及复印件；i2、个人最高学历证书原件及复印件；3、证券从业资格考试合格证明；4、近期免冠一寸照片二张；5、公司和营业部认为有必要提供的其它材料。营业部对上述材料进行严格把关，审核其合法性、真实性。营业部应严格按照公司协议样本，并结合具体情况签订协议，协议的授权委托期限不得超过一年，协议由营业部负责人（或授权签字人）签字后办理公章的加盖手续。协议一式两份，营业部与证券经纪人各执一份。营业部须将签署完毕的协议正本、证券经纪人身份证复印件、学历证书复印件及证券从业资格考试合格证明留存，由专人负责妥善保管，并在公司人力资源系统（HR系统）中，建立证券经纪人档案。第七条证券经纪人与营业部签订协议后，营业部应向其颁发证券经纪人证书，明确授权委托范围，并严格按照《华泰证券证券经纪人证书管理办法》，对证书进行管理（证券经纪人证书样式及《华泰证券证券经纪人证书管理办法》见附件3）。原则上，证券经纪人与公司任一营业部签订协议后，不得再与其他营业部签订协议。第三章 证券经纪人从业管理第八条证券经纪人职责：1、证券经纪人在从事客户招揽及在授权委托范围内开展相应客户服务等活动中，不得损害公司利益，收费标准及宣传内容必须符合公司和营业部授权委托范围的规定；2、遵守公司业务操作流程和工作规范，保守公司的制度、经营、资金、重要行政事务等商业秘密；3、对外保守客户的相关信息； 4、公司及营业部所制订的管理制度要求，及证券经纪人的其他从业要求。第九条证券经纪人应当在职业品德、执业纪律、专业能力及职业责任等方面，遵守如下执业准则： 1、在执业过程中应当坚持证券市场的公开、公平、公正原则，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护证券市场各方的合法权益；2、在执业过程中应当对客户高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护证券经纪人的职业声誉；3、在执业过程中应当以专业的技能，小心谨慎、勤勉尽责和客观科学的态度，为客户提供服务，维护客户的合法权益。第十条证券经纪人禁止从事下列行为：1、 超出华泰证券授权委托范围，以华泰证券名义开展活动；2、同时接受除华泰证券外其他证券公司的委托，从事客户招揽、客户服务等活动；3、为客户办理证券认购、交易等事项；4、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断；5、自身或联合他人利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场；6、向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；7、与客户约定分享证券投资收益或分担证券投资损失；8、为谋取私人利益，诱使客户进行不必要的证券交易；9、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息，扰乱证券市场秩序；10、挪用客户账户上的证券或者资金；11、接受客户的全权委托或代客户操作办理证券交易手续；12、违反华泰证券关于客户收费的标准及规定，私下或变相返还佣金或客户交易手续费；13、在华泰证券营业场所发展客户，或将华泰证券现有客户发展为自身客户，或通过使华泰证券现有客户转出再在6个月之内转入或换名转入的方式增加自身客户量；14、为招揽客户诋毁华泰证券其他证券经纪人或相关人员；15、以华泰证券名义对外签订任何形式的协议或作出承诺；16、法律法规、证券监管机构规定、华泰证券规章制度禁止的其他行为。第十一条 证券经纪人如有违反有关法律法规行为或有损害公司利益的行为，情节严重的，公