20130618股票质押式回购交易业务训导.ppt

Part 3-4 项目评审与授信 * 尽职调查工作结束后，项目发起方相关人员通过OA办公系统“重要事项”流程将尽职调查相关材料上传至融资融券部程昊汝（工号：4003）处进行项目评审； 融资融券部组成内部审查小组对项目发起方提交的材料进行审查，对于不符合规范或项目存在重大风险隐患的予以否决。对于内部审查基本可行的项目，需就融资规模、质押率、融资期限和融资利率等交易要素与项目发起方和融资方协商一致； 通过融资融券部审核的项目进入总部相关部门评审程序，评审通过的进入授信流程；未通过的形成书面意见反馈项目发起方。 尽职调查流程 Part 3-5 相关协议签署 * 营业部专岗按《风险揭示书》内容向客户揭示交易风险并指导客户签署《客户协议》（一式三份）、《风险揭示书》（一份营业部自己留存）并拍照。客户签署协议后，由营业部邮寄一份至总部朱嘉晨（工号：2508）处保存，其余两份由营业部和客户分别保存。 Part 3-6 交易管理 * 营业部在完成客户协议签署及征信环节工作后，需在经纪业务平台V2.0中办理合格投资者报送事宜。步骤如下： 沪市： 进入“证券——上海会员综合业务——综合业务协议签署”，输入资产账号或股东账户等信息，其中资产账号为客户普通A股账户的资产账号，账户类别选择“投资者”，签署协议选择“股票质押式回购”，最后点击签署即可。 营业部应于每日15：00前通过集中交易系统进股票质押合格投资者资格申报。15：00点后的申报视为次日申报，委托交易也将顺延一个交易日。营业部可于次日通过客户证券账户下股东权限或账户流水记录，查看股票质押合格投资者资格申报是否成功。当日成功申报的合格投资者账户，次日可报送交易委托。 合格投资者账户报送 1 Part 3-6 交易管理 * 合格投资者账户报送 1 Part 3-6 交易管理 * 深市： 进入“证券——深圳会员综合业务——深圳综合业务协议签署”。输入资产账号或股东账户等信息，其中资产账号为客户普通A股账户的资产账号，账户类别选择“投资者”，签署协议选择“股票质押式回购”， “签署风险认知书日期”系统会默认显示当前日期，柜员可根据实际签署日期自行修改。最后点击签署即可。 合格投资者账户报送 1 Part 3-5 交易管理 * 合格投资者账户报送 1 Part 3-6 交易管理 * 投资者签署完《客户协议》，办理完授信，并已开通合格投资者账户后可以与华泰证券进行交易。营业部与客户确认好各项交易要素后，营业部专岗填写《交易协议书（初始交易）》及其交易要素明细附件（一式三份）并通过“OA办公系统——信用业务——交易申报”流程提交至融资融券部（客户签字确认的协议书的扫描件作为流程附件），标题名称为：“***营业部**客户初始交易申报”，同时上述3份协议需寄送至融资融券部朱嘉晨（工号：2508）处用印。签署完毕后，营业部专岗进行合同录入，进入“证券——股票质押式回购——股票质押初始质押申请”。 初始交易申报 2 与本次交易相关的特殊事项约定（比如董监高客户在待购回期间不得转让、买卖交易的标的等此类的个性化约定），将在《交易协议书（初始交易）》第八部分“特别约定事项”中进行约定。 Part 3-6 交易管理 * 初始交易申报 2 Part 3-6 交易管理 * 购回交易时，客户需临柜签署《交易协议书（购回交易）》（一式三份），并通过“OA办公系统——信用业务——交易申报”流程提交至融资融券部（客户签字确认的协议书的扫描件作为流程附件），标题名称为：“***营业部**客户购回交易申报”，同时上述3份协议需寄送至融资融券部朱嘉晨（工号：2508）处用印。签署完毕后由公司完成审核及购回交易委托申报工作。 购回交易申报 3 Part 3-6 交易管理 * 客户申请提前购回，营业部至少应当提前两个交易日将客户签字确认的《交易协议书（购回交易）》（一式三份）通过“OA办公系统——信用业务——交易申报”流程提交至融资融券部（客户签字确认的协议书的扫描件作为流程附件），标题名称为：“***营业部**客户提前购回申报”，同时上述3份协议需寄送至融资融券部朱嘉晨（工号：2508）处用印。营业部专岗于购回日进入柜台系统“证券——股票质押式回购——股票质押提前延期申请”修改购回日期等交易要素，由公司完成审核及购回交易委托申报工作。 提前购回交易申报 4 Part 3-6 交易管理 * 提前购回交易申报 4 Part 3-6 交易管理 * 客户需至少提前2个交易日签署《延期购回申请书》，并通过“OA办公系统——信用业务——交易申报”流程提交至融资融券部（客户签字确认的延期申请书的扫描件及延期情况说明（包括标的券名称及代码、数量、股份性质、初始交易