西安通源石油科技股份有限公司创业板首发招股说明书（申报稿）.pdf

本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板 公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场 风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审 慎作出投资决定。 西安通源石油科技股份有限公司 TONG OIL TOOLS CO., LTD. 西安市高新区科技二路70 号软件园唐乐阁D301 室 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具 有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股 说明书全文作为投资决定的依据。 保荐人暨主承销商 （注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼八层） 1—1—1 西安通源石油科技股份有限公司 招股说明书 西安通源石油科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 发行股票类型 人民币普通股 发行股票数量 1,700万股 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 元 预计发行日期 2010年 月 日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 6,600万股 公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理张国桉、 董事张晓龙、高级管理人员张志坚、刘荫忠、田毅和车万辉 承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者 委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已 发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人 公开发行股票前已发行的股份。除前述锁定期外，在其任职 期内每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分 之二十五；在离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份。 本次发行前股东所持股份的 公司副董事长吴墀衍、董事黄建庆和监事周志华、陈琰 流通限制及自愿锁定的承诺 承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委 托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发 行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公 开发行股票前已发行的股份。除前述锁定期外，在其任职期 内每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之 二十五；在离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份。 公司法人股东上海联新投资中心（有限合伙）承诺：自 其对发行人增资200万股事项工商变更完成之 日（2009年9月 30日）起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或 1—1—2 西安通源石油科技股份有限公司