武汉商贸国有控股集团有限公司-2015年度第四期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

上海邦信阳中建中汇（武汉）律师事务所 关于武汉商贸国有控股集团有 限公司发行2015 年度第四期超短期融资券的法律意见书 上海邦信阳中建中汇（武汉）律师事务所 关于武汉商贸国有控股集团有限公司发行 2015 年度第四期超短期融资券的 法律意见书 中国-武汉江汉区新华路 296 号 IFC 汉江国际金融中心 29 楼 二〇一五年八月 1 上海邦信阳中建中汇（武汉）律师事务所 关于武汉商贸国有控股集团有 限公司发行2015 年度第四期超短期融资券的法律意见书 目 录 一、 发行主体 5 （一）发行人具有法人资格6 （二）发行人是非金融企业6 （三）发行人是交易商协会特别会员6 （四）发行人历史沿革合法合规7 （五）发行人依法有效存续8 （六）发行人控股股东及实际控制人9 二、 发行程序 10 （一）本期发行已取得发行人内部决议通过 10 （二）本期发行已经在交易商协会注册 10 三、 发行文件及发行有关公告 11 （一）发行公告 11 （二）募集说明书 11 （三）信用评级报告 12 （四）法律意见书 12 （五）审计报告 13 （六）主承销商 14 四、 与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 15 （一）本期发行的注册金额 15 （二）募集资金用途 16 2 上海邦信阳中建中汇（武汉）律师事务所 关于武汉商贸国有控股集团有 限公司发行2015 年度第四期超短期融资券的法律意见书 （三）发行人的治理情况 17 （四）发行人的业务运营情况 20 （五）或有事项 26 （六）重大资产重组情况 28 （七）信用增进情况 29 （八）发行人直接债务融资情况及直接债务融资计划 29 （九）需要说明的其他问题 31 五、 总体结论性意见 31 3 上海邦信阳中建中汇（武汉）律师事务所 关于武汉商贸国有控股集团有 限公司发行2015 年度第四期超短期融资券的法律意见书 关于武汉商贸国有控股集团有限公司 发行2015 年度第四期超短期融资券的法律意见书 致：武汉商贸国有控股集团有限公司 上海邦信阳中建中汇（武汉）律师事务所（以下简称“本所”） 受武汉商贸国有控股集团有限公司（以下简称“发行人”）的委托， 就发行人发行2015 年度第四期超短期融资券事宜 （以下简称“本期 发行”）担任专项法律顾问，并授权为发行人本期发行出具法律意见 书。 本所就本期发行作出如下声明： 1、本所依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”） 等法律、法规和中国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、中国银行间 市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）发布的《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具发行注册