山东钢铁集团有限公司2018第十二期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

国浩律师（济南）事务所 山钢集团 2018 年第十二期超短期融资券法律意见 书 国浩律师（济南）事务所 关于山东钢铁集团有限公司发行2018年度 第十二期超短期融资券之 法律意见书 致：山东钢铁集团有限公司 根据山东钢铁集团有限公司（以下简称“发行人”或“公司”） 与国浩律师（济南）事务所（以下简称“本所”） 签订的《聘请专项 法律顾问协议》，本所接受发行人委托，担任发行人备案发行山东钢 铁集团有限公司2018年度第十二期超短期融资券（以下简称 “本次 发行”）的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国企业国有资产法》（以下简称“《企业国有资产 法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以 下简称“《管理办法》”）、《非金融企业债务融资工具注册发行规 则》（以下简称“《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业 债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、 《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以 下简称“《业务规程》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称 “《信息披露规则》”）等法律、行政法规、规章以及中国银行间市 场交易商协会（以下简称“交易商协会”）制定的相关自律规则，以 及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意 见书。 1 国浩律师（济南）事务所 山钢集团 2018 年第十二期超短期融资券法律意见 书 本所经办律师承诺依据本法律意见书出具日以前已经发生或存 在的事实和我国现行法律、法规和规则指引，基于对事实的了解和对 我国现行法律、法规和规则指引的理解，而发表本法律意见。 本所经办律师承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实 信用原则，对本次发行的合法、合规性进行了充分的尽职调查，保证 法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所及经办律师同意将本法律意见书作为本期债务融资工具备 案所必备的法律文件，随同其它材料一同报送，愿意作为公开披露文 件，并依法对出具的法律意见承担相应的法律责任。本法律意见书仅 供发行人为本次发行之目的使用，非经本所书面同意，不得用作任何 其他目的。 为出具本法律意见书之目的，本所根据中国现行的法律、法规的 有关规定以及本所与发行人签订的聘请专项法律顾问协议的要求，对 与出具本法律意见书有关的所有文件资料进行了核查、验证。 发行人保证已经提供了本所律师认为出具法律意见书所必需的、 真实的原始书面材料、副本材料和其他材料。发行人保证上述文件真 实、准确、完整；文件上所有签字与印章真实；复印件与原件一致。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持 的事实，本所依赖有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证 明文件出具本法律意见书。 本法律意见书仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，并不对 有关财务、审计、信用评级等专业事项发表意见。 2 国浩律师（济南）事务所 山钢集团 2018 年第十二期超短期融资券法律意见 书 本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神， 对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见 如下： 一、发行人本次发行的主体资格 （一）发行人具有独立法人资格。 经本所律师核查，发行人目前持有山东省工商行政管理局核发的 有效的《营业执照》（统一社会信用代码：913700006722499338）， 系有限责任公司（国有控股），具备完全的独立法人资格。 （二）发行人系非金融企业。 经本所律师核查，发行人系非金融企业。根据发行人持有的《营 业执照》所示，发行人经营范围为：以自有资金对外投资及投资管理； 非融资性担保服务；企业管理咨询及服务；黑色金属冶炼、压延、