义乌市国有资本运营有限公司2018第二期中期票据法律意见书.pdfVIP

目 录 简称与释义2 第一部分 律师声明4 第二部分 正文5 一、发行人的主体资格5 二、本期中期票据发行程序 17 三、发行文件及发行有关机构的合法性 18 四、与本期发行有关的重大合规事项21 五、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险34 六、总结结论性意见68 北京市隆安律师事务所 关于义乌市国有资本运营有限公司 发行2018 年度第二期中期票据之 法律意见书 致：义乌市国有资本运营有限公司 北京市隆安律师事务所接受义乌市国有资本运营有限公司之委托，依照双方签订之 《委托代理协议》，为义乌市国有资本运营有限公司申请发行金额为30 亿元的2018 年 度第二期中期票据提供专项法律顾问服务。 北京市隆安律师事务所依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国全民所有 制工业企业法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第 1 号）、《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具发行注册规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》、《银行间债券市场非金融企业中 期票据业务指引》等法律法规和规范性文件，并按照中国银行间市场交易商协会相关规 则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 1 简称与释义 本所 指 北京市隆安律师事务所 本所为本期发行指派的经办律师，即在本法律意 本所律师 指 见书签署页“经办律师”一栏中签名的律师 发行人、公司 指 义乌市国有资本运营有限公司 发行人发行金额为30 亿元的2018 年度第二期中 本期发行 指 期票据 发行人本次发行基础规模为 15 亿元，发行金额 本期中期票据 指 上限为 30 亿元的义乌市国有资本运营有限公司 2018 年度第二期中期票据 义乌市国资委 指 义乌市人民政府国有资产监督管理委员会 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 主承销商、中信建投 指 中信建投证券股份有限公司 联席主承销商、中信银行 指 中信银行股份有限公司 中诚信 指 中诚信国际信用评级有限责任公司 发行人为发行本期中期票据而根据有关法律法 《募集说明书》 指 规制作的《义乌市国有资本运营有限公司 2018 年度第二期中期票据募集说明书》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《全民所有制法》 指 《中华人民共和国全民所有制企业法》 《国有资产法》 指 《中华人民共和国企业国有资产法》