第八单元 单元测验(下载版)(张婷婷)(6月9日).docVIP

PAGE 4 第八单元 单元测验 一、单项选择题 1.根据证券法律制度的规定，下列关于证券公司承销证券的说法中，错误的是（ ）。 A.证券公司承销证券应当同发行人签订代销或者包销协议 B.证券公司对代销或者包销的证券应当先行出售给认购人 C.证券公司可以为本公司事先预留所代销的证券 D.证券的代销、包销期限最长不得超过90日 2.下列股票交易行为中，不违反证券法律制度规定的是（ ）。 A.甲上市公司的董事乙离职后第4个月，转让其所持甲上市公司的股票 B.因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6％股份的丁证券公司，第3个月转让其所持丙上市公司的股票 C.戊上市公司的收购人，在收购行为完成后的第8个月，将其所收购股票的60％转让给非关联方己公司 D.庚上市公司持股8％的股东，将其持有的庚上市公司股票在买入后4个月内卖出 3.根据证券法律制度的规定，申请公司债券上市时必须符合法定条件，其中公司债券实际发行额应不少于人民币（ ）万元。 A.1000 B.3000 C.5000 D.6000 4.根据证券法律制度的规定，证券交易所可以暂停上市公司债券上市交易的情形是（ ）。 A.公司因经济纠纷被起诉 B.公司前一年发生亏损 C.公司未按公司债券募集办法履行义务 D.公司董事会成员组成发生重大变化 5.根据证券法律制度的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是( )。 A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回 B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易 C.申请上市基金的基金份额持有人不得少于500人 D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市 6.根据证券法律制度的规定，上市公司必须编制并公告季度报告，季度报告编制并公告的时间应当是（ ）。 A.会计年度前3个月、6个月、9个月结束后的1个月内 B.会计年度前3个月、6个月、9个月结束后的2个月内 C.会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内 D.会计年度前3个月、9个月结束后的2个月内 7.张某与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，严重影响了证券交易价格。根据证券法律制度的规定，该行为属于（ ）。 A.内幕交易 B.操纵市场 C.欺诈客户 D.虚假陈述 8.根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的是（ ）。 A.公司副经理发生变动 B.公司30％的监事发生变动 C.公司财务负责人发生变动 D.人民法院依法撤销股东大会决议 9.根据证券法律制度的规定，在上市公司收购中，要约收购的收购期限为（ ）。 A.不得少于15日，并不得超过30日 B.不得少于15日，并不得超过60日 C.不得少于30日，并不得超过60日 D.不得少于30日，并不得超过90日 10.根据证券法律制度的规定，下列关于要约收购的表述中，不正确的是（ ）。 A.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票 B.在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职 C.采取要约收购方式的，在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约 D.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易 二、多项选择题 1.根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有（ ）。 A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％ B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 C.采用代销或者包销方式发行 D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载 2.根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（ ）。 A.发行对象不得超过200人 B.发行价格不得低于市场交易价格 C.控股股东认购的股份36个月内不得转让 D.非控股股东认购的股份12个月内不得转让 3.某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合非公开发行股票条件的有（ ）。 A.发行价格拟定为定价基准日前20个交易日公司股票均价的95％ B.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除 C.上市公司最近1年及最近1期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告，但所涉及事项的重大影响已经消除 D.上市公司现任董事最近24个月内受到过中国证监会的行政处罚 4.某股份有限公司拟申请股票上市，下列选项中，符合证券法律制度规定的有（ ）。 A.公司股本总额为人民币5000万元 B.公司最近8年无重大违法行为 C.公司最近8年财务会计报告无虚假记载 D.股票经中国证监会核准已公开发行 5.根据