非金融组织机构机构合格投资人债券交易业务入及服务指南.pdf

非金融机构合格投资人债券交易业务 入市及服务指南 北京金融资产交易所有限公司 非金融机构合格投资人债券交易业务入市及服务指南 目录 一、入市申请3 （一）入市条件3 （二）备案4 （三）账户开设5 二、交易准备7 （一）联网准备7 1.互联网接入方式7 2.专网接入方式7 （二）系统准备7 1.系统配置7 2．系统设置8 （三）系统操作8 三、入市培训8 四、交易服务9 （一）交易标的9 （二）交易时间9 （三）交易模式9 （四）资金汇入汇出9 （五）交易业务支持9 （六）其他9 五、服务费用10 六、信息变更服务10 （一）投资人名称变更10 （二）投资人其他基本信息变更11 （三）系统管理员信息变更11 七、账户注销服务11 （一）投资人申请账户注销11 1 非金融机构合格投资人债券交易业务入市及服务指南 1. 账户注销流程11 2. 账户注销材料12 （二）其他账户注销情况12 八、其他12 附件一：非金融机构合格投资人交易平台交易业务备案申请书13 附件二：非金融机构合格投资人交易平台交易业务备案机构基本信息表15 附件三：授权委托书18 附件四：投资人基本信息表19 附件五：系统管理员设置申请单21 附件六：北金所债券业务专网接入申请单22 附件七：非金融机构合格投资人申请专线接入债券交易系统流程24 附件八：浏览器及 Cookie 级别设置（互联网接入）25 附件九：CFCA 标准版一代 UKey 安装说明（适用互联网接入方式） 26 附件十：基本信息变更申请单29 附件十一：系统管理员变更/注销申请单30 附件十二：交易账户注销申请书31 附件十三：北金所联系方式32 2 非金融机构合格投资人债券交易业务入市及服务指南 根据中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）《关 于非金融机构合格投资人债券交易有关事项的公告》等相关文件规定， 符合条件的非金融机构等投资人可按照本指南通过北京金融资产交 易所(以下简称“北金所”)开展非金融企业债务融资工具等债券产品 交易。 一、入市申请 非金融机构等投资人进入银行间债券市场进行交易前应向交 易商协会备案，并于备案通过后 3 个月内，向北金所申请开立交易 账户和办理交易联网手续，向银行间市场清算所股份有限公司、中 央国债登记结算有限责任公司（以下统称“登记托管机构”）申请 开立债券账户和资金结算专户，逾期须向交易商协会重新办理相关 手续。 （一）入市条件 非金融机构申请入市应符合以下条件： 1、依法成立的法人机构或合伙企业等组织，业务经营合法合规， 持续经营不少于一年； 3 非金融机构合格投资人债券交易业务入市及服务指南 2、净资产不低于 3000 万元； 3、具备相应的债券投资业务制度及岗位，所配备工作人员应参 加交易商协会及银行间市场中介机构组织的相关培训并获得相应的 资格证书； 4、最近一年未发生违法和重大违规行为； 5、中国人民银行要求的其他条件。 （二）备案 非金融机构等投资人申请入市应向交易商协会提交备案材料， 经核验通过后获取《关于接受非金融机构合格投资人交易平台交易业 务备案通知书》（以下简称“《接受备案通知书》”），北金所为投资人 提供备案政策咨询、材料收集等服务工作。备案相关事宜参见交易商 协会网站 （/）发布的《关于非金融机构通过 非金融机构合格投资人交易平台开展交易业务前备案有关事项的通 知》。 【备案材料】 境内非金融机构 （法人类）申请备案需提交以下材料： （一）非金融机构合格投资人交易平台交易业务备案申请书（简 称《备