交易场所设立申报审批工作指引（完整稿）.pdf

江西省交易场所设立申报工作指引 为做好全省交易场所设立申报工作，明确交易场所申报 要求和组建程序，根据 《江西省交易场所管理办法 （试行）》 等规定，制定以下工作指引： 一、申请设立交易场所基本条件 1.符合全省交易场所发展总体规划及监管要求。 2.有符合相关法律、法规规定的公司章程。 3.股东符合法定人数，且近五年内信用记录良好，无违 法违规记录。 4.交易场所名称中使用“交易所”字样的，注册资本最 低限额为人民币1 亿元；其他交易场所注册资本最低限额为 人民币5000 万元。 5.交易场所注册资本来源真实合法，应全部为实收货币 资本，由出资人一次足额缴纳。 6.交易场所主发起人持股比例应为最高，但不得超过注 册资本总额的 40%；其他发起人或股东持股比例不得超过注 册资本总额的20%，也不得低于注册资本总额的1%；全部自 然人股东持股比例不得超过注册资本总额的10%。 7.董事、监事、高级管理人员具备超过五年的相关领域 从业经历，且近三年无不良信用记录及违法违规记录。 1 8.具备符合交易场所经营和风险控制所需的各类规章 制度，包括但不限于交易规则、交易方式、价格形成机制、 风险控制制度、风险处置预案、交易风险准备金制度、交易 场所客户资金第三方存管制度、信息披露制度和投资者适当 性制度等。 9.具备健全的法人治理结构、组织机构及与业务经营相 适应的营业场所、安全稳定的交易信息系统和其他设施。 10.证券公司、会计师事务所、律师事务所、评估机构 等中介机构在交易场所开展业务前，须在省政府金融办备 案。其中：会计师事务所须具有中国证监会认可的证券期货 从业资格，在省内注册或者设有分支机构，并在省内开展过 证券期货专项审计业务（以江西证监局备案为准）。 11.其他相关条件。 二、设立交易场所出资人条件 1.交易场所的设立，应当符合《中华人民共和国公司法》 等国家有关法律法规规定，由企业法人发起设立。企业法人、 自然人及其他社会组织可以依法对交易场所进行投资，成为 交易场所股东。证券、期货机构投资入股交易场所，应当符 合中国证监会的相关规定。 2.交易场所主发起人应为企业法人，出资额不超过其净 资产的 50%，本期拟出资额不超过其流动资产总额，近三个 会计年度连续盈利，且不存在未弥补亏损，其资产负债率均 2 低于 70%。除上述条件外，交易场所主发起人，还应具备以 下条件： （1 ）在工商行政管理部门登记注册，具有法人资格； （2 ）企业法定代表人无犯罪记录； （3）公司治理结构完善，内控制度健全； （4 ）有良好的社会声誉、诚信记录和纳税记录，无不 良信用记录及违法违规记录； （5 ）有较强的经营管理能力和资金实力； （6 ）入股资金来源合法，不得以借贷资金入股，不得 以他人委托资金入股。 3.其他企业法人投资入股交易场所，其对外投资（含本 期出资额）不超过其净资产，本期拟出资额不超过其流动资 产总额，最近一个完整会计年度盈利，且不存在未弥补亏损， 最近一年资产负债率低于 70%。除上述条件外，还应符合以 下条件： （1 ）在工商行政管理部门登记注册，具有法人资格； （2 ）企业法定代表人无犯罪记录； （3）有良好的公司治理结构和健全的内控制度； （4 ）有良好的社会声誉、诚信记录和纳税记录，无不 良信用记录及违法违规记录； （5 ）有较强的经营管理能力和资金实力； （6 ）入股资金来源合法，不得以借贷资金入股，不得 3 以他人委托资金入股。 4. 自然人投资入股交易场所的，应符合以下条件： （1 ）有完全民事行为能力； （2 ）无犯罪记录和不良信用记录； （3 ）入股资金来源合法，不得以借贷资金入股，不得 以他人委托资金入股。 5.其他社会组织作为出资人的，应符合有关法律法规规 定。 三