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企业内部和外部研发支出的创新绩效研究 　　内容摘要：本文运用2006-2010年创新型企业的调查数据分析了企业的内部和外部研发支出的创新绩效。通过对企业内部和外部研发支出的创新绩效分类研究，探讨在不同经济类型、地区和行业中，创新支出对创新产出的影响，以指导各类型各发展阶段的企业更合理地分配研发资金，提高创新绩效和能力。 　　关键词：研发支出 创新绩效 创新型企业 　　国内外学者都已证明，一个国家的研发投入可显著提高创新速度，企业的研发活动是其技术进步的源动力。在这一领域，有的学者研究了引进国外技术对创新绩效的影响，研究结果并不一致，还有学者研究了企业的外部研发支出和外部知识对创新绩效的影响，这表明外部知识对创新绩效有正向影响，而且知识异质性程度越高，知识转移的方式越复杂。本文旨在对企业内部和外部研发支出的创新绩效分类研究，探讨在不同的时间、经济类型、地区和行业中，创新支出对创新产出的影响，以指导各类型各发展阶段的企业更合理地分配研发资金，提高创新绩效和能力。 　　研发支出对创新影响的整体分析 　　（一）方法及模型 　　知识生产函数是目前广泛使用的分析研发因素创新绩效的模型，由Griliches于1986年提出，并经诸多学者证实其合理性。知识生产函数，主要描述区域内的研发投入和研发产出的关系，是一类非线性关系的函数，基本模型如下： 　　（1） 　　式（1）中Y代表生产率，K和L分别表示研发投入和员工投入，Ri表示第i种研发投入。式（1）可推导得到式（2），即技术创新率的模型。 　　（2） 　　式（2）中表示生产增长率，说明技术进步率决定于各类研发投入。本文主要研究内部研发支出和外部研发支出。内部研发支出指本企业内部为增加知识总量以及运用这些知识开发新的产品或工艺，或对已有产品或工艺进行实质性改进而开展的系统性研究活动的实际支出，包括研发人员支出、直接投入、折旧费用及长期待摊费用、设计费用等。研发外部支出指企业委托其他单位或与其他单位合作开展的研究与试验发展活动而拨付给对方的经费。所以本文的模型设定如式（3）： 　　（3） 　　式（3）中，Y代表创新产出，R1、R2分别表示内部和外部的研发支出，C表示系统内影响创新产出的其它确定性因素整理可得到本文的模型式（4）： 　　（4） 　　（二）整体分析 　　本文对2006-2010年共1330个有效样本进行整体回归分析，结果见表1。拟合结果显示，VIF值小于5，说明自变量间不存在共线性，同时模型整体拟合显著，说明自变量与因变量间存在较强的因果关系。所有的β值均在0.001的水平上通过验证，说明无论对于发明专利的增长还是新产品收入的增长，内部支出与外部支出的增长都有显著正向影响。内部支出每增加1%，发明专利的申请数即可增长0.503%，新产品收入可增长0.848%；外部支出每增加1%，发明专利的申请数即可增长0.137%，新产品收入可增长0.128%。通过比较β的标准系数值可进一步得出，内部支出的影响远大于外部支出的影响，对于发明专利申请数和新产品收入，内部支出的影响分别是外部支出影响的3倍和7倍。 　　不同经济类型企业研发支出对创新影响的分析 　　不同经济类型企业研发支出对创新产出影响的拟合结果表明，对于国有独资和国有控股企业的发明专利，β1标准值分别是0.606和0.551，说明内部支出发挥的作用远大于外部支出。但对于非国有控股企业，内外部支出发挥的作用都比较大，标准系数分别为0.390和0.239。这说明对于非国有企业，外部资源对其发明专利水平的影响远大于国有企业。各种经济类型的企业β1值都远大于β2值，这说明，无论是国有还是非国有企业，新产品收入的增长基本源自于研发内部支出。 　　不同地区研发支出对创新影响的分析 　　将30个省份作为样本分为4类，研究企业研发支出对创新产出的影响。第一类是整体拟合不显著或各自变量系数均不显著，表示这类省份的企业研发支出对创新没有显著影响，第二类是研发内外部支出的系数均显著，表示内外部支出对创新均有显著影响，第三类是研发内部支出系数显著，外部支出系数不显著，表示内部支出对创新有显著影响，而外部支出没有，第四类是研发外部支出系数显著，内部支出系数不显著，表示外部支出对创新有显著影响，而内部支出没有。研究表明，绝大多数省份的研发支出都会对创新能力产生显著的积极影响，同时对新产品收入有影响的省份要多于对专利有影响的省份，经济快速发展是内部支出发挥显著作用的重要前提，外部支出对发明专利发挥作用的省份非常少，经济活跃、科技资源丰富的省份，外部力量可以更多地发挥作用。绝大多数省份在提升新产品收入上，只有内部支出发挥了效果。 　　不同行业研发支出对创新影响的分析 　　本文将20个行业的企业作为样本分为4类分析研发支出对创