山东省农村信用社企业信用等级评定所需资料清单（经纬）.doc

PAGE PAGE 1 山东省农村信用社企业信用等级评定所需资料清单 一、企业概况 （一）企业需提供的有关注册、资质等文件（复印件） 企业营业执照正副本、组织机构代码证书、税务登记证（国税、地税）、开户许可证、贷款卡、贷款卡年检证明、进出口业务许可证、法人代表（董事长、总经理）身份证、3年的财务报表（如果2010年第一季度参与了评级。2011年评级只需提供2010年12月31日的财务报表）、验资报告、公司章程、有关专利证书、有关资质证明、有关经营许可和认证等。 （二）企业需填写的有关附表资料 1、企业概况及重大变更事项，填附表1； 2、主要股东及股权构成，填附表2； 3、主要下属机构，填附表3。 二、业务领域 企业需提供的有关文字材料 （一）主营业务范围及所属行业（产业）； （二）企业所属产业发展前景、该产业在区域经济发展中的地位、国家和地区的产业政策，企业在该产业中的地位、竞争能力。 三、企业素质 （一）企业需提供的有关文件（复印件） 从股东得到的具体支持及可能得到的支持(有关资金和业务支持，股东会议决议等)，从政府得到的具体支持（政府有关资金支持、政策扶持等方面的文件）。 （二）企业需填写的有关附表资料 1、企业高管人员素质简况，填附表4a； 2、企业职工素质简况，填附表4b； 3、产品技术与生产条件，填附表5（a、b）。 四、经营管理 （一）企业需提供的有关文件及文字材料（复印件） 1、公司和主要股东（法人）简介、法人治理结构（公司章程）、机构设置（组织结构图）、经营管理制度（生产管理、质量管理、安全管理、资金和财务管理、投资管理、计划和绩效考核、分支机构管理、供销管理等方面的相关制度和办法）、经营历史、经营计划及近两年工作总结； 2、采购、生产、销售方面的情况介绍； 3、对外提供担保、资产抵押、质押等或有负债情况、诉讼或其他重大经济纠纷情况。 （二）企业需填写的有关附表资料 1、主导产品概况，填附表6； 2、在施或计划实施重大经营项目情况，填附表7。 五、财务资料 （一）企业需提供的有关文件（复印件） 经注册会计师审计的前三年年度财务报表和本年度截至上月底的财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表及其补充资料）及财务报表的附注说明。 （二）企业需填写的有关附表资料 1、应收、应付账款明细表，附表8 ； 2、长、短期借款明细，填附表9； 3、本年度其他数据，填附表10； 4、预测数据，填附表11。 附表1 企业概况 单位：万元 企业名称 鄄城县鲁玉化工有限公司 机构代码 -4 注册地址 鄄城县经济开发区（鄄十一路南段路东） 注册时间 2010年5 经营地址 鄄城县经济开发区（鄄十一路南段路东） 注册资本 50 经营范围 二甲醚生产、销售 法人代表 孙鲁红 主营业务 二甲醚生产、销售 所属产业 化工 基本账户开户行 中国工商银行鄄城支行 账 号 贷款卡号 59738 联 系 人 联系电话 传 真 邮政编码 网 址 E-mail 重大变更事项 注：对于重大的注册资本和股东的变更，请另附资料。 附表2 主要股东 单位：万元 % 股东名称 注册资本 投资时间 投资金额 投资方式 持股比例 法人代表 主营业务 孙鲁红 26 2010.5 26 货币 52 王江永 孙鲁斌 24 2010.5 24 货币 48 注：对于自然人股东，“注册资本”、“法人代表”和“主营业务”不需填列；“投资方式”是指“货币”或“实物”。对于重要的法人股东，除填列上表外，请另外提供详细的文字资料。 附表3 主要下属机构 单位：万元 % 下属机构名称 注册时间 注册资本 持股比例 实际出资 出资方式 法人代表 主营业务 注：主要下属机构是指分公司、控股子公司等。 附表4 人员素质 a. 企业高管人员素质简况 姓 名 年龄 技术职称 现任职务 学历 主要工作经历 孙鲁红 47 董事长 大专 2010年至今，，筹建鄄城县鲁玉化工有限公司，任董事长 孙鲁斌 54 总经理 大专 2010-至今 在鄄城县鲁玉化工有限公司工作，任总经理。 马法敏 40 会计师 主管会计 大专 在审计局工作，2003年该公司成立后任公司财务负责人 注：高管人员是指公司副总以上的人，包括董事会成员、总经理、副总经理、总经济师、总会计师、总工程师等。对公司的负责人（董事长、总经理），需要另外提供比较详细的简历，同时提供其身份证复印件。 b. 企业职工素质简况 项目 文化素质 职 称 年 龄