交易考前模拟三（试题）.doc

交易考前模拟三 单选题 上海证券交易所B股结算会员分为基本结算会员和(C)。 A：特殊结算会员 B：普通结算会员 C：一般结算会员 D：特别结算会员 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（D）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 A：20% B：30% C：40% D：25% 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（B）。 A：证券公司 B：证券交易所 C：证监会 D：证监会派出机构 中国结算深圳分公司在（A）将T日的资金结算明细数据发送给各结算参与人。 A：T日 B：清算完成后 C：证券交收后 D：T+1日 按照中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（C）。 A：开立非上市股份有限公司股份转让账户 B：受托办理股份转让公司股权确认事宜 C：发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D：向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（A）。 A：时间优先，客户优先 B：时间优先、价格优先 C：价格优先、时间优先 D：指令优先、价格优先 现金替代是指ETF的申购、赎回过程中用于替代（）的一定数量的现金 A：组合证券中的部分证券 B：基金 C：债券 D：一揽子股票 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（）。 A：已在营业部开立的客户证券账户 B：已在营业部开立的客户资金账户 C：营业执照 D：已在营业部开立的普通资金账户 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（） A：建立研究与交易之间的交流制度 B：建立严密的研究工作业务流程 C：建立和完善投资对象备选库制度 D：保持独立、客观 开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（）。 A：撮合交易时间和大宗交易时间 B：集合竞价时间 C：连续竞价时间 D：全部交易时间段 我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。 A：由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 B：从证券登记结算公司的业务收入中提取 C：从证券交易所的业务收入中提取 D：从证券登记结算公司的收益中提取 (）的自营买卖一般仅为非上市的债券买卖 A：柜台 B：上市证券 C：银行间市场 D：承销业务中 证券公司在从事自营业务中可以（）。 A：内幕交易 B：操纵市场 C：出借账户 D：建立内部报告制度 下列期货中，（）不属于金融期货。 A：外汇期货 B：利率期货 C：股权类期货 D：权证 LOF的发售除了通过代销机构外，还可以通过（）进行销售。 A：交易所 B：证券公司 C：证监会 D：银行 境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为（）。 A：单位介绍信或街道证明 B：证券账户注册申请表 C：本人身份证及复印件 D：住址证明 按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。 A：10% B：5% C：8% D：1% 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（）。 A：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70% B：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70% C：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70% D：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70% 境内证券经营机构要取得B股席位，要取得（）颁发的外汇经营许可证。 A：国家外汇管理局 B：证监会 C：证券公司 D：证券业协会 根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（）股 A：100 B：1000 C：50 D：500 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。 A：客户资金或证券…买卖证券差价 B：自有资金或证券…买卖证券差价 C：客户资金或证券…手续费收入 D：自有资金或证券…手续