交易考前模拟一（试题）.doc

交易考前模拟一 单选题 下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有（A）。 A：接受上市申请，安排证券上市 B：证券的存管和过户 C：证券持有人名册登记 D：受发行人的委托派发证券权益 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（C）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A：最后交易日 B：公告刊登日 C：配股登记日 D：分红派息日 根据《上海证券交易所交易规定》的规定，B股大宗交易单笔买卖的最低限额(B)。 A：50万美元 B：30万美元 C：300万美元 D：1000万美元 证券的（C）是指证券变现的难易程度。 A：收益性 B：稳定性 C：流动性 D：风险性 下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（B）。 A：业务对象的广泛性 B：行为的自主性 C：证券经纪商的中介性 D：客户指令的权威性 投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（B）。 A：全部现金 B：一揽子股票和少量现金 C：债券 D：单只股票 集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括(D)。 A：按合同约定承担投资风险 B：知情的权利 C：参与和退出集合资产管理计划的权利 D：代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利 我国ST股票日涨幅限制为(C)。 A：15% B：10% C：5% D：8% 在我国，根据市场情况,有权调整大宗交易最低限额的是（A）。 A：证券交易所 B：中国证监会 C：证券业协会 D：证券公司 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有( D) 。 A：发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 B：调查或协助调查制定事项 C：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 D：开立非上市股份有限公司股份转让帐户 委托指令有效期一般有当日有效和（C）有效。 A：结算日 B：委托日 C：约定日 D：成交日 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为(C) 。 A：50万美元 B：300万美元 C：300万人民币 D：50万人民币 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为(D)提供的股份转让服务业务。 A：有限责任公司 B：上市公司 C：股份公司 D：非上市公司 按照现行有关规定，上海证券交易所B股实行（C）和逐项交收结合的制度。 A：结算交收 B：全额交收 C：净额交收 D：指令交收 全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（B）。 A：到期交易净价小于首期交易净价 B：到期交易净价加利息应大于首期交易净价 C：到期交易净价等于首期交易净价 D：到期交易净价加利息应等于首期交易净价 按照交易对象划分，（C）属于金融衍生工具交易。 A：债券 B：股票 C：权证 D：期货 全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（A）。 A：证券公司的合法会员 B：在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 C：在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构 D：经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 交易型开放式指数基金募集结束后，（D）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。 A：托管银行 B：基金委托人 C：基金托管人 D：基金管理人 在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是(A) 。 A：自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 B：证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 C：证券自营业务有交易的风险性 D：自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利 在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小（C）手、最大（）手。 A：5000，10000 B：10000，50000 C：1000，50000 D：1000，5000 根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（B）。 A：1000股 B：9999.9万股 C：股 D：500股 集合资产管理计划的（C）不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 A：委托人 B：托管人 C：管理人 D：当事人 开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（D）。 A：20元 B：2元 C：10元 D：1元 关于分红派息，下列说法错误的是（A）。 A：上市公司每年至少要进行一次分红派息 B：投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续 C：B股现金红利的派发日程与A股稍有不同 D：董事会根据公司盈利水平和股