PPP项目典型案例分析（13个）.pdf

案例1 北京地铁4 号线项目 一、项目概况 北京地铁4 号线是北京市轨道交通路网中的主干线之一，南 起丰台区南四环公益西桥，途经西城区，北至海淀区安河桥北， 线路全长28.2 公里，车站总数24 座。4 号线工程概算总投资153 亿元，于2004 年8 月正式开工，2009 年9 月28 日通车试运营， 目前日均客流量已超过100 万人次。 北京地铁4 号线是我国城市轨道交通领域的首个PPP 项目， 该项目由北京市基础设施投资有限公司（简称“京投公司”）具 体实施。2011 年，北京金准咨询有限责任公司和天津理工大学 按国家发改委和北京市发改委要求，组成课题组对项目实施效果 进行了专题评价研究。评价认为，北京地铁4 号线项目顺应国家 投资体制改革方向，在我国城市轨道交通领域首次探索和实施市 场化PPP 融资模式，有效缓解了当时北京市政府投资压力，实现 了北京市轨道交通行业投资和运营主体多元化突破，形成同业激 励的格局，促进了技术进步和管理水平、服务水平提升。从实际 情况分析，4 号线应用PPP 模式进行投资建设已取得阶段性成功， 项目实施效果良好。 1 图1 北京地铁4 号线运行路线 二、运作模式 （一）具体模式 4 号线工程投资建设分为A、B 两个相对独立的部分：A 部分 为洞体、车站等土建工程，投资额约为107 亿元，约占项目总投 资的70%，由北京市政府国有独资企业京投公司成立的全资子公 司四号线公司负责；B 部分为车辆、信号等设备部分，投资额约 为46 亿元，约占项目总投资的30%，由PPP 项目公司北京京港 地铁有限公司（简称“京港地铁”）负责。京港地铁是由京投公 司、香港地铁公司和首创集团按2:49:49 的出资比例组建。 北京地铁4 号线PPP 模式如图2 所示。 2 图2 北京地铁4 号线的PPP 模式 4 号线项目竣工验收后，京港地铁通过租赁取得四号线公司 的A 部分资产的使用权。京港地铁负责4 号线的运营管理、全部 设施（包括A 和B 两部分）的维护和除洞体外的资产更新，以及 站内的商业经营，通过地铁票款收入及站内商业经营收入回收投 资并获得合理投资收益。 30 年特许经营期结束后，京港地铁将B 部分项目设施完好、 无偿地移交给市政府指定部门，将A 部分项目设施归还给四号线 公司。 （二）实施流程 4 号线PPP 项目实施过程大致可分为两个阶段，第一阶段为 由北京市发改委主导的实施方案编制和审批阶段；第二阶段为由 北京市交通委主导的投资人竞争性谈判比选阶段。 3 经市政府批准，北京市交通委与京港地铁于2006 年4 月12 日，正式签署了《特许经营协议》。 （三）协议体系 4 号线PPP 项目的参与方较多，项目合同结构如图3 所示。 图3 4 号线PPP 项目合同结构图 特许经营协议是PPP 项目的核心，为PPP 项目投资建设和运 营管理提供了明确的依据和坚实的法律保障。4 号线项目特许经 营协议由主协议、16 个附件协议以及后续的补充协议共同构成， 涵盖了投资、建设、试运营、运营、移交各个阶段，形成了一个 完整的合同体系。 （四）主要权利义务的约定 1、北京市政府 北京市政府及其职能部门的权利义务主要包括： 建设阶段：负责项目A 部分的建设和B 部分质量的监管，主 要包括制定项目建设标准（包括设计、施工和验收标准），对工 4 程的建设进度、质量进行监督和检查，以及项目的试运行和竣工 验收，审批竣工验收报告等。 运营阶段：负责对项目进行监管，包括制定运营和票价标准 并监督京港地铁执行，在发生紧急事件时，统一调度或临时接管 项目设施；协调京港地铁和其他线路的运营商建立相应的收入分 配分账机制及相关配套办法。 此外，因政府要求或法律变更导致京港地铁建设或运营成本