商法第5次任务_3.doc

商法-第5次任务_0044 试卷总分：100? ? ? ?测试时间：90 HYPERLINK /fes3/Task/?pagenumber=1TestPaperID=3aa403b5-9cd3-4b95-ada5-efaa24aa85bdTaskID=deb23921-7823-48c0-91f3-5f10f5d75658 判断题? HYPERLINK /fes3/Task/?pagenumber=2TestPaperID=3aa403b5-9cd3-4b95-ada5-efaa24aa85bdTaskID=deb23921-7823-48c0-91f3-5f10f5d75658 单项选择题? HYPERLINK /fes3/Task/?pagenumber=3TestPaperID=3aa403b5-9cd3-4b95-ada5-efaa24aa85bdTaskID=deb23921-7823-48c0-91f3-5f10f5d75658 多项选择题? HYPERLINK /fes3/Task/?pagenumber=4TestPaperID=3aa403b5-9cd3-4b95-ada5-efaa24aa85bdTaskID=deb23921-7823-48c0-91f3-5f10f5d75658 案例选择题? 一、判断题（共?30?道试题，共?15?分。） 1.??证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 A. 错误 B. 正确 2.??证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 A. 错误 B. 正确 3.??法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 A. 错误 B. 正确 4.??保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 A. 错误 B. 正确 5.??依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。 A. 错误 B. 正确 6.??证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。 A. 错误 B. 正确 7.??为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定《中华人民共和国证券法》。 A. 错误 B. 正确 8.??证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。 A. 错误 B. 正确 9.??在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。 A. 错误 B. 正确 10.??证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。 A. 错误 B. 正确 11.??证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。 A. 错误 B. 正确 12.??发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。 A. 错误 B. 正确 13.??现行的《中华人民共和国证券法》自2006年1月1日起施行。 A. 错误 B. 正确 14.??证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 A. 错误 B. 正确 15.??证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。 A. 错误 B. 正确 16.??保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。 A. 错误 B. 正确 17.??发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。 A. 错误 B. 正确 18.??国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。 A. 错误 B. 正确 19.??上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。 A. 错误 B. 正确 20.??发行人申请公开发行