内部审核控制程序培训教材（第一套）.doc

质量管理体系文件培训教材（总第一期） 第 PAGE \* MERGEFORMAT 7页 共 NUMPAGES \* MERGEFORMAT 7页 沙钢集团安阳永兴钢铁有限公司 内部审核控制程序 培 训 教 材 （第一期） 编 制：徐儒珍 审 核：李晶晶 批 准：黄立鑫 发布日期：2010年7月27日 目 次 TOC \o 1-3 \h \u HYPERLINK \l _Toc5157 一、 质量体系审核的几个基本概念 PAGEREF _Toc5157 1 HYPERLINK \l _Toc2660 二、 质量体系审核的目的是什么？ PAGEREF _Toc2660 1 HYPERLINK \l _Toc26799 三、 质量体系审核的基本特点有哪些？ PAGEREF _Toc26799 2 HYPERLINK \l _Toc16294 四、 质量体系审核有哪几种类型？ PAGEREF _Toc16294 2 HYPERLINK \l _Toc1646 五、 审核的一般步骤有哪些？ PAGEREF _Toc1646 2 HYPERLINK \l _Toc11137 六、 内审的基本特点 PAGEREF _Toc11137 4 HYPERLINK \l _Toc31413 七、 审核过程中提问的内容与一般原则 PAGEREF _Toc31413 4 HYPERLINK \l _Toc4541 八、 不符合项的分类有哪些？ PAGEREF _Toc4541 5 HYPERLINK \l _Toc16109 九、 什么是首次会议？首次会议的主要内容有哪些？ PAGEREF _Toc16109 6 HYPERLINK \l _Toc8178 十、 现场审核中客观证据的收集方式有哪些？ PAGEREF _Toc8178 7 HYPERLINK \l _Toc17621 十一、 什么是末次会议？末次会议的主要内容有哪些？ PAGEREF _Toc17621 7 － PAGE \* MERGEFORMAT － 内部审核控制程序 培 训 教 材 (第一期 2010年7月27日发布) 质量体系审核的几个基本概念 答：1. 质量体系审核的定义：确定质量活动及其有关结果是否符合计划的安排，以及这安排是否有效贯彻并适合于达到目的的有系统的、独立的审查。 审核员：具备从事质量审核资格的人员，是经过一定授权的一个或一批人。 审核准则：又称为审核依据，就质量体系审核而言，审核准则通常包括质量管理体系标准（GB/T 19001：2008）、有关法律、法规要求和组织的质量管理体系文件等。 审核证据：是在审核活动中，审核人员通过交谈、查阅、询问、观察等方法所取得的客观事实，与审核准则相比较，判定所审核活动、过程或其结果满足要求的情况。 一般情况下是与审核准则有关的，能够用以证实的记录、事实陈述或其他信息。 质量体系审核的目的是什么？ 答：质量体系审核的目的可以是下列一种或多种： ——确定体系要素是否符合规定要求 ——确定现行体系实现规定质量目标的有效性 ——为受审核方提供改进其体系的机会 ——满足法规的要求 使得：受审核方的体系能够通过认证，并被注册。 质量体系审核的基本特点有哪些？ 答：◆客观性：客观公正是审核的基本保证。 ◆独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础。审核员独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突，审核员在审核过程中保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。 ◆系统性：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论。 质量体系审核有哪几种类型？ 答：按审核方式分类，可以分为： 质量管理 质量管理 体系审核 内部审核：第一方审核，即以组织自己或组织名义进行的审核。 外部审核 第二方审核：由组织的顾客或其他人以顾客的名义进行审核。 第三方审核：由外部独立的组织进行的审核。 这类组织通常是经认可的，可以提供符合要求的认证或注册。 如：如认证公司、船级社、质量监督局、16949汽车协会等。 审核的一般步骤有哪些？ 答：审核的步骤一般有7个过程： 审核的启动： ——指定审核组长 ——确定审核目的、范围和准则 ——确定审核的可行性 ——选择审核组及审核组成员 ——与受审核方建立初步联系 文件评审的实施 ——评审相关管理体系文件，包括记录，并确定其针对审核准则的适宜性和充分性。 现场审核的准备 ——编制审核计划 ——审核组工作分配 ——准备工作文件 现场审核的实施 ——举行首次会议 ——在审核中进行沟通 ——向导和观察员的作用和职责 ——收集和验证信息 ——形成审核发现 ——准备审核结论 ——举行末次会议 审核报告的编制、