海尔集团行业主事先算赢风险评价-Haier信息门户系统.PDF

文件编号 ： 拟文日期：2017 年 9 月 文件类别 ：集团规范 拟文人：委员会执行小组 审批：集团审计与风控委员会 全球内控内审 谭丽霞(主任) 周云杰 梁海山 杨传新 日期： 日期： 收文部门：各平台、小微 抄送 ： 生效日期： 自发布日生效 传阅 阅后执行并存档 密级 集团内公开 页 数 ： 5 页 海尔集团 行业主事先算赢风险评价 （2017 年第 2 版 ） 二零一七年九月 修订摘要 本 2017 年 9 月第 2 版 《海尔集团行业主事先算赢风险评价》相比2017 年 4 月的第 1 版修订的内容如下 ：  迭代了行业主事先算赢风险评价办法的目的和适用范围 ；  增加了对行业主还原常态化工作推进情况的评价标准 ；  补充了行业主对还原常态化工作的职责描述。 目录 第一章 目的及适用范围 1 第二章 行业主风险管控的评价标准 1 第三章 评价结果的处理措施 3 第四章 评价执行程序和各方职责 4 第五章 附则 5 第一章 目的及适用范围 第一条 为配合集团对行业主进行定期评价，建立行业主风险管控及还原常态化推 进的效果与行业主业绩考核相结合的机制 ，从而达到事前算赢、驱动风控 底线不破且不断提升、以还原常态化为工具倒逼体系及机制升级并驱动小 微引爆引领的最终目标，特制定 《海尔集团行业主事先算赢风险评价》规 定 ，以下简称本规定。 第二条 本规定适用于每年底对集团各领域下属行业主进行年度事先算赢风险的 评价。 第三条 对行业主风险管控评价纳入集团人力对行业主红黄蓝绿人单酬综合评价 体系，作为其中的一个考核因素 ，相应的风险管控评价分类标准、处理措 施也与集团人力红黄蓝绿人单酬标准挂钩，按照该标准执行。 第二章 行业主风险管控的评价标准 第四条 对行业主事先算赢风险管控评价的标准以审计问题关差闭环情况、违规程 度、造成运营损失的程度以及还原常态化推进情况来判断。 具体评分标准如下表所示： 底线 红区 黄区 蓝区 绿区 审计： 审计发现问题和关差情况 / 审计发现管控  审计发现管控  审计发现管控环境基  建立了完善的内控与风 环境存在严重 环境存在严重 本到位，风险问题对业 险管理体系和目团机，运 缺陷 ，对重大 缺陷 ，但能及时 务运营体系不会造成 营体系实现良好自运转、 风险问题不能 整改； 实质影响 自驱动。 按期关差 ，对  审计发现管控 业务运营体系 环境存在缺陷， 产生严重负面 整改不及时，对 影响 业务运营体系 产生负面影响 合规： 行业主违反员工行