上公司非流通股股份转让.pdf

上市公司非流通股股份转让 业务办理实施细则 第一条 为规范上市公司非流通股股份（以下简称股份） 转让业务，进一步明确办理程序，根据《上市公司非流通股 股份转让业务办理规则》（以下简称《规则》），上海证券交 易所、深圳证券交易所（以下统称证券交易所）、中国证券 登记结算有限责任公司（以下简称结算公司）共同制订本实 施细则。 第二条 股份持有人向证券交易所提出股份转让申请或 者公开股份转让信息的，应当先至结算公司或者其指定的代 理机构办理持有股份、可转让股份及股份变更记录查询。查 询时应当提交以下文件： （一）查询申请表； （二）股份持有人证券账户卡及复印件； （三） 股份持有人有效身份证明文件及复印件[境内法 人需提供营业执照及复印件（法人已经注销的,应当提供发 证机关出具的原法人注销登记证明及复印件）、法定代表人 证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、 经办人有效身份证明文件及复印件；境外法人需提供有效商 业登记证明文件、董事会或者执行董事授权委托书，授权人 有权授权的证明文件，授权人有效身份证明文件复印件，经 办人有效身份证明文件及复印件；自然人需提供身份证，委 — 1 — 托他人代办的还需提供经公证的委托代办书、代办人身份证 及复印件。下同]。 结算公司对上述文件进行形式审核，符合规定的，向股 份持有人出具股份证明文件。 第三条 拟通过公开股份转让信息方式转让股份或者股 份转让涉及上市公司收购的，股份持有人应当在办理股份查 询的同时申请将拟转让的股份予以临时保管，并提交以下文 件： （一）股份临时保管申请表； （二）股份持有人证券账户卡及复印件； （三）股份持有人有效身份证明文件及复印件。 结算公司对上述文件进行形式审核，符合规定的，向股 份持有人出具股份临时保管确认书。 股份临时保管的有效期不得超过一年。 第四条 股份临时保管期限届满、股份转让过户登记完 成或者司法机关对股份采取强制执行措施的，相应股份的临 时保管自动解除。 除前款规定的情形外，股份持有人申请解除股份临时保 管的，应当提交以下文件： （一）解除股份临时保管申请表； （二）证券交易所同意股份持有人申请撤回或者终止公 开股份转让信息的证明文件； — 2 — （三）股份持有人证券账户卡及复印件； （四）股份持有人有效身份证明文件及复印件； （五）结算公司要求的其他文件。 结算公司对上述文件进行形式审核，符合规定的，向股 份持有人出具解除临时保管通知书，并通知证券交易所。 第五条 向证券交易所申请公开股份转让信息的，股份 持有人应当提交以下文件： （一）公开股份转让信息申请表； （二）股份持有人有效身份证明文件及复印件； （三）股份持有人证券账户卡及复印件； （四）结算公司出具的股份证明文件、股份临时保管确 认书； （五）涉及国有股的，国有资产监督管理机构出具的备 案文件； （六）根据《规则》第十三条内容制作的文件； （七）证券交易所要求的其他文件。 证券交易所对上述文件进行形式审核，符合规定的，统 一安排公开股份转让信息发布。 第六条 公开股份转让信息由证券交易所在其指定网站 上予以披露。 证券交易所于每月最后一个工作日发布公开股份转让信 息。信息有效期根据股份持有人的申请在1至 6个月期限内 — 3 — 确定。 第七条 股份持有人向证券交易所提出撤回或者终止通 过公开股份转让信息方式转让股份的，应当提交撤回或者终 止申请。 证券交易所对撤回或者终止申请进行形式审核后作出 是否同意的决定。 第八条 股份持有人或受让人申请出让或受让的股份数