期货从业资格考试模拟试卷1.doc

HYPERLINK http://514 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案 HYPERLINK http://514 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案 期货从业资格考试模拟试题1 (注意：請在答案卡作答，單一選擇題，共50題，每題2分) 1. 期貨商得受託從事的交易種類，須通過何者公告為限？ (A)中央銀行 (B)期貨商業同業公會 (C)財政部證券暨期貨管理委員會 (D)期貨交易所 2. 依我國期貨交易法有關期貨契約定義之敘述，下列何者正確？ 當事人約定於未來特定期間依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物，或於到期前或到期時結算差價之契約 當事人約定選擇權買方支付權利金，取得購入或售出之權利，得於特定期間內，依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物；選擇權賣方於買方要求履約時，有依約履行義務 當事人約定選擇權買方支付權利金，取得購入或售出之權利，得於特定期間內，依特定價格數量等交易條件買賣期貨契約 (D)當事人約定一方支付一定成數之款項，雙方於未來特定期間內，依約定方式結算差價 3. 主管機關在核准涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨契約在期貨交易所上市時，應先會商何者同意？ (A)中央銀行 (B)財政部 (C)經建會 (D)經濟部 4. 公司制期貨交易所之董事、監察人，由非股東之相關專家擔任者，至少： (A)三分之一 (B)四分之一 (C)五分之一 (D)六分之一 5. 期貨結算機構替結算會員進行結算工作時，結算會員可以經核定之有價證券抵繳保證金，請問該等有價證券須經下列何者核定？ (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)期貨商業同業公會 (D)主管機關 6. 期貨結算會員因期貨結算所生之債務，債權人對於該結算會員之下列何種款項具有優先受償之權？ (A)交割結算基金 (B)結算保證金 (C)賠償準備金 (D)營業保證金 7. 依我國期貨交易法之規定，期貨商營業保證金低於主管機關所定額度時： (A)應予補足 (B)不須補足 (C)應受刑事處罰 (D)應受行政罰鍰 8. 期貨商之業主權益低於下列何者之一定成數時，應向主管機關申報？ (A)調整後淨資本額 (B)維持期貨交易未平倉部位所需之最低限度保證金總額 (C)期貨商向期貨結算機構繳存之結算保證金 (D)最低實收資本額 9. 下列何者不得洩露客戶之委託事項及職務上所獲悉之秘密？ 期貨商之負責人、業務員以及其他從業人員均受此項限制 僅期貨商之負責人、經理人以及業務員受此限制，但其他從業人員則不受此項限制 僅接受客戶委託買賣之業務員受此限制，其他人員則不受此項限制 (D)僅期貨經紀商之聘僱人員受此限制，但期貨自營商之負責人、業務員以及其他從業人員，不在此限 10. 關於財務報告與紀錄保存之規定，下列何者錯誤？ (A)財務報告須經會計師查核簽證或核閱 (B)同業公會無須向主管機關申報財務報告 (C)期貨交易所應申報財務報告 (D)紀錄保存事項由主管機關定之 11. 依我國期貨交易法之規定，若期貨商違反規定擅自挪用客戶保證金專戶內款項供其他期貨交易人進行期貨交易，主管機關如對該期貨商為停止營業之行政處分時，其最長期間為何？ (A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)十二個月 12. 依我國期貨交易法之規定，最重法定刑處七年有期徒刑之行為，以下何者錯誤？ (A)非期貨商受託從事期貨交易 (B)期貨商有對作之行為 (C)期貨商有詐欺之行為 (D)期貨商對期貨交易人獲利之保證 13. 期貨商或其他任何人，未依照公開競價的方式，以直接或間接方式，互相配合從事期貨交易之行為，係指下列何者？ (A)配合交易 (B)擅為交易相對人 (C)場外沖銷 (D)交叉交易 14. 期交所從事下列何種之業務人員不得互相兼任？ 期貨集中交易市場電腦作業及資訊管理 期貨集中交易市場之交易、監視、保證金及權利金之作業 期貨交易所之內部稽核 以上皆是 15. 依我國期貨交易法之規定，有關賠償準備金之規定，下列何者正確？ 期貨結算機構提存之賠償準備金應以專戶存儲於經財政部核准得經營保管業務之銀行 期貨結算機構未依規定提存賠償準備金，主管機關可處新臺幣一百二十萬元罰金 期貨結算機構第一次應先提存上限為新臺幣四千萬元之賠償準備金 (D)期貨結算機構每季終了後仍應按結算交割手續費收入百分之十繼續提存賠償準備金 16. 本國證券商僅申請兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者，應於申請許可時，向指定銀行存入之申請設立許可保證金，下列何者正確？ (A)新臺幣一千五百萬元 (B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣一千萬元 (D)新臺幣二千萬元 17.