中信建投双季收益.PDF

中信建投双季收益 集合资产管理计划 集合资产管理合同 二零一五年九月 目 录 一、前言 1 二、释义 1 三、合同当事人7 四、集合资产管理计划的基本情况8 五、集合计划的参与和退出 14 六、管理人自有资金参与集合计划 19 七、集合计划的分级 19 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限23 九、集合计划的成立23 十、集合计划账户与资产24 十一、集合计划资产的托管25 十二、集合计划的估值26 十三、集合计划的费用、业绩报酬32 十四、集合计划的收益分配33 十五、投资理念与投资策略35 十六、投资决策与风险控制37 十七、投资限制及禁止行为41 十八、集合计划的信息披露42 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结44 二十、集合计划的展期44 二十一、集合计划终止和清算44 二十二、当事人的权利和义务46 二十三、违约责任与争议处理50 二十四、风险揭示及相应风险防范措施51 二十五、合同的成立与生效58 二十六、合同的补充、修改与变更58 二十七、或有事件59 一、前言 为规范中信建投双季收益集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计 划”)运作，明确《中信建投双季收益集合资产管理计划集合资产管理合同》（以 下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证 券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合 资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）《证券公司客户资产管理业 务规范》（以下简称《业务规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券业协会 的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立 本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理 办法》、《实施细则》、《中信建投双季收益集合资产管理计划说明书》（以下 简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所 披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相 关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不 保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合 计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产 投资不受损失，不保证最低收益。 二、释义 除非文义另有所指，本合同中下列词语具有如下含义 集合计划、本集合计划或本 指中信建投双季收益集合资产管理计划 计划 集合计划说明书或说明书 指 《中信建投双季收益集合资产管理计划说明书》 本合同、集合资产管理合同 指《中信建投双季收益集合资产管理计划集合资 或电子签名合同 产管理合同》及对其的任何修订和补充 1 指2012 年10 月18 日经中国证券监督管理委员会 《管理办法》 发布并于公布之日起施行的《证券公司客户资产 管理业务管理办法》 指2012 年10 月18 日经中国证券监督管理委员会 《实施细则》 发布并于公布之日起施行的《证券公司集合资产 管理业务实施细则》 指2012 年10 月19 日经中国证券业协会发布并于 《业务规范》 公布之日起施行的《证券公司客户资产管理业务 规范》 中国 指中华人民共和国