2011年必威体育精装版版证 券从业考试（证 券市场基础知识）深度考点解析，模拟试题，第1章 证 券市场概述.doc

第一章　证券市场概述 【大纲要求】 　　掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 　　掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。 　　熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。 　　 【要点详解】 第一节　证券与证券市场 　　证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 　　从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证[2010年5月真题，判断题]，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券代表的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。 　　证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。 　　 　　【例1·多选题】证券是指（　　）。[2009年9月真题] 　　A．各类记载并代表一定权利的法律凭证 　　B．各类证明持有者身份和权利的凭证 　　C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证 　　D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证 　　【答案】ACD 　　【解析】B项，证券无法证明持有者的身份，只能代表证券持有人的一定权利。 　　 【要点详解】 第一节　证券与证券市场 　　证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 　　从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证[2010年5月真题，判断题]，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券代表的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。 　　证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。 　　 　　【例1·多选题】证券是指（　　）。[2009年9月真题] 　　A．各类记载并代表一定权利的法律凭证 　　B．各类证明持有者身份和权利的凭证 　　C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证 　　D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证 　　【答案】ACD 　　【解析】B项，证券无法证明持有者的身份，只能代表证券持有人的一定权利。 　　 　　一、有价证券 　　1．有价证券的定义（掌握） 　　有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，持有人可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。 　　有价证券是虚拟资本的一种形式。虚拟资本是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式。 　　虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 　　 　　【例2·判断题】虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相等。（　　）[2010年5月真题] 　　【答案】错 　　【解析】通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 　　 　　一、有价证券 　　1．有价证券的定义（掌握） 　　有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，持有人可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。 　　有价证券是虚拟资本的一种形式。虚拟资本是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式。 　　虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 　　 　　【例2·判断题】虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与