2011年度内部控制执行情况的自我评估报告.PDF

第六届董事会第二十二次会议材料之六 2011 年度内部控制执行情况的自我评估报告 年度内部控制执行情况的自我评估报告年度内部控制执行情况的自我评估报告 年度内部控制执行情况的自我评估报告年度内部控制执行情况的自我评估报告 依据财政部、审计署、证监会、银监会、保监会联合发布的 《企 业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》和上海证券交易所 《上市公司内部控制指引》的要求，公司董事会对公司目前的内部控 制及运行情况进行了全面的检查，对本公司内部控制的有效性进行了 自我评价。 一、一、内部控制的目标及内部控制建立遵循的原则内部控制的目标及内部控制建立遵循的原则 一一、、内部控制的目标及内部控制建立遵循的原则内部控制的目标及内部控制建立遵循的原则 （一）内部控制的目标 内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果、促进企业实现 发展战略。 （二）内部控制建立遵循的原则 1、全面性原则 将内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及控股子公 司的各种业务和事项。 2、重要性原则 内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险 领域。 3、制衡性原则 内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方 面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 1 / 10 第六届董事会第二十二次会议材料之六 2011 年度内部控制执行情况的自我评估报告 4、适应性原则 内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平 等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5、成本效益原则 内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效 控制。 二、二、内部控制制度建内部控制制度建立健全情况立健全情况 二二、、内部控制制度建内部控制制度建立健全情况立健全情况 （一）内部环境 1、公司治理 公司按照 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法 规、以及 《公司章程》等有关规定，制定了 《股东大会议事规则》、《董 事会议事规则》和《监事会议事规则》，明确规定了公司股东大会、 董事会、监事会的职责权限和履行程序。 （1）股东与股东大会 公司积极维护所有股东的合法权益，力求确保全体股东享有平等 地位，充分行使股东的权利。报告期内公司共召开了 1次股东大会， 其召集、召开程序、出席股东大会的人员资格及股东大会的表决程序 均符合 《公司法》、《公司章程》、《公司股东大会议事规则》及其他相 关法律、法规的规定。 （2）董事与董事会 董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权。董事会现 2 / 10 第六届董事会第二十二次会议材料之六 2011 年度内部控制执行情况的自我评估报告 有8名董事组成，其中独立董事 4人，董事会下设有战略委员会、审 计委员会、薪酬考核与提名委员会三个专门委员会，并制订了 《董事 会战略委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会薪 酬考核与提名委员会工作细则》。公司董事会会议能够按照有关规定 召集、召开，会议内容记录完整、准确，并妥善保存。独立董事认真 履行了职责，对公司重大投资、关联交易、资产管理、信息披露等方 面提供了有益的意见，为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司 的健康、稳定发展起到了积极的推动作用。 （3）监事与监事会 公司监事会现有 4 名监事组成，其中职工监事 2 人，公司监事能 够本着严谨负责的态度行使监督职能，对公司财务和公司董事、公司 高级管理人员履职情况进行了有效监督。公司监事会会议能够按照有 关规定召集、召开，会议内容完整、记录准确，并妥善保存。 2、机构设置情况 公司已按照相关法律、法规及监管部门的要求，设立了符合公司 业务规模及经营管理需要的组织机构，贯彻不相容职务相分离的原 则，科学地划分