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白搭车问题与诺斯制度变迁理论的转向 　　摘要：诺斯早期的制度变迁理论建立在新古典经济学“价格理论”基础之上，这样的“价格理论”在解释荷兰、英国走向成功的案例时，却表现得有些失语，于是他不得不将产权变化归因于超经济的国家力量。诺斯的国家理论也存在一个缺陷，即无法解释低效率产权的存在。为此，他又引入奥尔森的白搭车理论试图完善自己的国家理论。这种完善虽没起到多少效果，但却使诺斯经由白搭车理论的引领，切入到了意识形态的范畴，由此开启了他后期制度变迁理论注重研究心智、认知及信念的闸门。 　　关键词：道格拉斯?C.诺斯；价格理论；国家理论；白搭车理论；意识形态理论；制度变迁理论；新古典经济学 　　中图分类号：F091.3 文献标识码：A 文章编号：1007-2101（2016）03-0036-06 　　道格拉斯?C.诺斯（Douglass C. North，1920―）是1993年诺贝尔经济学奖的获得者，系新制度经济学派的代表人物。诺斯在新经济史层面贡献极大，他不仅使新古典经济学模型与历史计量学的统一得以实现，而且还建立起了统摄产权理论、国家理论、意识形态理论的制度变迁理论。诺斯的制度变迁理论目前已在世界经济学范围内产生了广泛的影响，其论文和著作可以用卷帙浩繁来形容。有一些学者通过仔细考察后指出，诺斯的制度变迁理论是存在前后变化的。如Ankarloo就曾指出诺斯的制度变迁理论在后期明显背离了新古典模型，而加入了过多的非经济约束。[1]Fine B.和D.Milonakis也指出诺斯在20世纪90年代后期的作品中，神话、偏见以及宗教禁忌等非正式约束较以往更加突出。[2]中国学者韦森认为，从诺斯2000年后的一些论著中可以发现，他越来越注重研究人们的信念、认知、心智和意向性在制度变迁中的作用。[3]晏鹰和朱宪辰则认为诺斯的制度生发观经历了从理性建构到认知演化的发展过程。[4]虽然不少学者都勾勒出了诺斯制度变迁理论变化的轨迹，但却普遍忽略了这种变化发生的深层机制。到底是什么原因促使诺斯制度变迁理论发生了如此显著的变化？我们的研究就试图回答这一问题。 　　一、诺斯解释“西方世界兴起”的逻辑线索 　　尽管新制度经济学学者普遍对新古典经济学理论忽略“制度”这一因素表达过不满，但无可怀疑的是，新制度经济学是在新古典经济学基础之上成长起来的，所以从不同的角度对其进行修正也就成了新制度经济学学者们惯用的策略。诺斯也是如此，他虽声称新古典经济学理论有必要增加与经济社会变迁相关的制度维度和时间维度，[5]但他并不谋求颠覆新古典经济学理论，因为“新古典理论在分析发达国家的市场时做出了重大贡献”[6]（P14），这种贡献主要来自于新古典经济学理论中那套作为“强有力分析工具的价格理论”[7]。所以诺斯在进行经济史研究时，首先会运用新古典经济学方法集中去考察经济绩效。如《庄园制度的兴起和衰落：一个理论模型》一文采用的就是“标准的新古典主义经济学研究范式”[8]。1973年出版的《西方世界的兴起》一书更是运用新古典经济学方法“描述制度变革的参数转换”[9]（P5-6）的典范之作。 　　在《西方世界的兴起》中，诺斯首先确立了一个有关“人口增长”的逻辑基点，然后依据此基点运用新古典模型进行推演。诺斯首先分析的是公元10世纪左右的西欧庄园制度。他指出：当封建主义能为当时四分五裂的社会提供稳定保障时，人口便会开始增长。“一旦人口增长使庄园人满之患，总有新的土地开垦出来，并在新领主的保护下耕作。”[9]（P17）人口增长会导致土地边际收益递减出现，要想克服上述问题，只能期待技术的飞速提升，倘若短时期内无法实现技术的飞速提升，则只能寄希望于移民了。土地边际收益递减的出现，使得欧洲的荒野逐渐被移民开发的浪潮席卷，商业和作为商业中心的市镇也逐渐发展了起来。到了13世纪，欧洲的荒野基本上开发完毕，于是更严重的边际收益递减出现了。土地彻底成为了稀缺资源，劳动力则变得十分充裕，相对价格在这个时代出现了重大变化：“农业价格相对于大多数非农业价格上升，也相对于货币工资上升，但也许不像租金上升得那么多。”[9]（P64）这样就有两个难题摆在庄园领主面前了，一是物价水平上升引起了货币收入实际价值的下降，而土地价值上升致使承租人的收益降低。解决的办法经常是领主将领地发还给直接耕作者，以避免出现过多的交易成本。 　　由于产量的增长一直跟不上人口的增长，饥荒的出现遂不可避免。接下来便是人口数量的大幅度下降，这种下降的态势大概持续了一个世纪。于是土地又一次变得相对充沛，而劳动力却变得短缺不足，相对价格在这个时代又一次出现了重大变化，主要是地租相对于劳动价值下降，政府支出的最低必需水平相对提高，市场中的交易费用上升。这样的变化使降低地租和放宽依附关系成为了可能。诺斯认为，是相对价格的变化导致