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/wear1981 /wear1981 统 计 学 第一章 抽样调查概述 第一节 抽样调查的意义和特点 现代社会是高度信息化的社会，大到一个国家或地区范围的经济社会发展战略、发展规划及各项政策法规的制定，小到一个企业生产经营过程的各种管理决策，都离不开对各种信息资源的依赖。而信息资源的表现形式又是多种多样的，概括起来大致可分成两大类型，一是定性化的信息，如各种文字性质的消息、新闻、报告等情报材料；二是定量化的信息，如各种数字性质的图、表等指标资料。前者可借助于各种传播媒体而获取，后者则主要通过统计调查整理而形成。抽样调查是现代统计调查中最常用的基本方法之一。 一、抽样调查的概念 关于抽样调查的定义大体上可以区分成广义和狭义两种，广义的抽样调查包括非概率抽样与概率抽样，狭义概念仅指概率抽样。本书取狭义的理解，将抽样调查定义为是按照一定的程序和方法，从所要研究现象的总体中根据随机原则抽取一部分单位组成样本，通过对样本的调查，获得样本资料，计算出有关的样本指标(统计量)，依一整套专门的方法据以对相应的总体指标(参数)作出估计和推算，并有效控制抽样误差的一种统计方法。抽样调查所依据的概率原理属于数理统计学的一个重要分支，也是现代统计学的基础。抽样的方法不仅对统计推断、统计检验以及统计决策等理论的发展产生了直接的影响，而且还构成了其他应用性学科如计量经济学、管理会计学等的方法论基础。 所谓随机原则就是在抽选调查单位的过程中，完全排除人为的主观因素的干扰，以保证使现象总体中的每一个个体都有一定的可能性被选中。换句话讲，哪些单元能够被选作调查单位纯属偶然因素的影响所致。这里需说明几点：①随机并非“随意”。随机是有严格的科学含义的，可用概率来描述，而“随便”仍带有人为的或主观的因素，它不是一个科学的概念；②随机原则不等于等概率原则；③随机原则一般要求总体中每个单元均有一个非零的概率被抽中；④抽样概率对总体参数的估计有影响。同时，按随机原则抽样可以保证被抽中的单元在总体中均匀分布，不致出现系统性、倾向性偏差；在随机原则下，当抽样数目达到足够多时，样本就会遵从大数定律而呈正态分布，样本单位的标志值才具有代表性，其平均值才会接近总体平均值；按随机原则抽样，才可能实现计算和控制抽样误差的目的。因此，随机原则是抽样调查所必须遵循的基本原则。 在这里，“可能性”就是常说的机会，对“可能性”大小所作的数值度量在数理统计学中被称作概率，它常常是用统计的频率来近似度量的。 二、抽样调查的阶段划分与职业规范 由上述抽样调查的概念出发，我们可以将抽样调查工作的全过程划分成三个不同的阶段。 第一阶段为抽样设计阶段，即从现象总体中抽选样本的阶段。在这一过程中，要在对现象总体进行初步分析的基础之上编制出尽可能完善的抽样框，选择最适合的抽样方式方法，确定出最佳的样本容量，以充分保证所选样本对整个总体的代表性，从而增强抽样推断的效果。同时，还要作好问卷设计和试调查等。 第二阶段为调查阶段，即对所选中的样本进行调查，搜集样本资料的阶段。在这一过程中，要解决好调查具体方法的选择，即确定是用走访调查、电话调查、邮寄调查，还是其他有关方法以搜集所需资料，还要设计出对拒访和无回答（包括样品无回答和项目无回答）的预防和处理措施，以及对数据质量的检查、控制措施与评价方法等内容。其基本目标是获取准确的资料，为抽样推断的可靠性打下基础。 第三阶段为数据处理和估计推断阶段，即依样本资料对所需要的总体资料进行科学地估计推算的阶段，是抽样调查工作的最后一个、同时也是最重要的一个阶段。在这一阶段，涉及到对推断总体资料的各种方法（估计量）进行比较、选择，估计误差的计算与控制，缺失数据的处理，以及进行数据分析，得出分析结果。其核心是不断提高推断结果的可靠性，圆满完成抽样调查的各项任务。 这表明，抽样调查工作的出发点是现象的总体，其目的也是要了解总体的有关方面特征，但在具体认识过程中是以样本作为核心的，绝大部分的工作也是围绕样本展开的。然其工作的结果绝不仅仅停留在对样本的认识之上，而是最终上升到对整个总体的更高层次的认识和把握，也就是以总体作为全部工作的归宿点。 另外任何工作都有一定的职业规范，抽样调查也不例外。在抽样调查中，首先，要注意尊重并保护被调查者的隐私权，调查结果只能用于综合分析，而不应给被调查者造成不必要的麻烦和伤害。其次，要诚实地分析调查资料，不能为得出某个事先期望的结论而随意地改动资料。第三，要做一个具有职业水平的工作者，做出来的东西既要有能让普通人看懂的主要信息，也要有能让专家看出其内涵的内容。第四，当从有些调查结果得不出好的结论时，应诚实地加以说明，而不应含糊其词。最后，抽样调查必须在国家法律法规所允许的范围内进行，不做违反社会公众利益的调查。 三、抽样调查的特点 抽样调查作为一