2014年期货从业资格考试简版十章期货法律法规记忆诀窍.doc

2014年期货从业资格考试简版十章期货法律法规记忆诀窍 第一章、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3 个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营 情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货 公司，他们应在5日内报告派出机构。 10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日 处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 第二章、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年 第三章、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 第四章、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60% 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80% 5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80% 第五章、比例的比较 1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。 2、保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理 交易额的千万分之五---千万分之十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿了可以申请不缴纳。 3、机构投资者损失的，10万以内全额，超过的按照80%赔，个人10万元以内的全陪，超过部分90%赔。 4、期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。诉讼金额占净资产10%以上的为重大事项应及时报告。 5、期货公司风险监管指标与上月变动20%的应5日前3个月的风险指标合规，高管1年 专 科 2、独立董事: ①期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称 ； 本科 ； 资质测试； 有时间和精力 3、董事长、监事会主席： ①期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年； 本科 ；资质测试 4、经理称： ①期货资格 ；本科 ；资质测试 5、总经理、副总经理： ①期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年；期货资格；本科；资质测试；金融机构负责人2年经验 6、首席风险官： ①期货资格；本科；资质测试；期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验/ 期货1年，经验3年 7、营业部负责人： ①期货资格；本科 ；期货3年货金融4年经验。 其他： 下列①人员不得担任高管：： ① 解除职务、撤销资格、开除日起5年；收到处罚、对托管整顿营业部负责人的3年内；不适当人选2年内 ② 期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科；具有研究生除期货年限外科放宽1年。 ③ 董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。 ④ 除下列外高管任职资格换岗即失效：前提是在同一期货公司内： 1、 一般董事该监事、一般监事改董事 2、 董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事 3、 营业部负责人改其他营业部负责人。 第八章、期货从业人员管理：近3年内无处罚的可以被聘任。 第九章、金融期货结算业务： 1、申请金融业务结算资格的条件： ①经纪资格；负责人2年经验；高管