信达套利星1号集合资产管理计划说明书.PDF

信达套利星 1 号集合资产管理计划设立申报材料之二 集合资产管理计划说明书 集合资产管理计划设立申报材料（二） 信达套利星 1 号 集合资产管理计划说明书 （限额特定集合资产管理计划） 重要提示 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办 法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《实施细则》） 及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任 何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并 已阅知本说明书和集合资产管理计划管理合同（包括合同签署条款）全文，了解 相关权利、义务和风险，愿意自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保 证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测 仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失 或取得最低收益的承诺。 中国证监会对本集合计划出具了批准文件（名称和文号），但中国证监会对 本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做 出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 承办人： 林碧波 联系电话：010 2012 年4 月23 日 信达套利星 1 号集合资产管理计划设立申报材料之二 集合资产管理计划说明书 目 录 第 1 部分 释义 1-6 第 2 部分 集合计划介绍 2-1 （一）名称和类型2-1 （二）投资目标和特点2-1 （三）投资范围和投资组合设计2-1 （四）风险收益特征及适合推广对象2-2 （五）目标规模2-3 （六）存续期限2-3 （七）封闭期2-3 （八）开放期2-3 （九）推广时间2-3 （十）每份集合计划面值和推广期内参与价格2-3 （十一）参与集合计划最低金额2-3 （十二）推广机构和推广方式2-4 （十三）管理人自有资金参与2-4 第 3 部分 集合计划有关当事人介绍 3-1 （一）管理人3-1 （二）托管人3-2 （三）推广机构3-2 （四）管理人与托管人关系的说明3-3 第 4 部分 设立推广期间委托人参与集合计划 4-1 （一）集合计划的推广日期4-1 （二）推广期每份集合计划的参与价格4-1 （三）推广期参与集合计划份额的计算4-1 （四）推广期参与集合计划的参与费率4-1 （五）推广期参与集合计划的参与费用、净参与金额及份额计算4-1 （六）推广期参与集合计划参与金额的限制4-2 （七）参与方式程序及最终确认4-2 （八）暂停和拒绝参与的情形4-2 （九）提前结束推广期的情形4-3 （十）目标规模控制的具体办法4-3