风险评估等级.docVIP

风险等级确定标准表 评分 风险出现的可能性 结果的严重性 风险的可识别性 5 几乎不能避免 会导致巨大损失，出现法规风险 风险不易发现或危害已经爆发后必须专项检查才能发现 4 经常会出现 会出现较大损失，出现不良信誉 内审、排查时才能发现 3 偶尔会出现 会出现较小损失，造成不良影响 日常检查就能发现 2 非常少的出现 会出现微小损失，不会造成不良影响 很快能发现 1 基本不可能出现 几乎不产生损失 即时能够发现 备注：风险指数的确定：对风险出现的可能性、严重性和可检测性根据上表分别进行打分,确定风险指数RPN=出现的可能性×结果严重性×风险的可识别性，风险级别：得分小于20分为低风险，20-30分为中等风险，大于30分为高风险。RPN为20分以下为合理可接受风险。 备注：风险指数的确定：对风险出现的可能性、严重性和可检测性根据上表分别进行打分,确定风险指数RPN=出现的可能性×结果严重性×风险的可识别性，风险级别：得分小于20分为低风险，20-30分为中等风险，大于30分为高风险。RPN为20分以下为合理可接受风险。 控制效果等级评定使用如下控制效果等级确定标准： 控制效果等级确定标准表 评分 受控制的可能性 残余风险的严重性 控制的彻底性 5 几乎不能控制 会导致巨大损失，出现法规风险 存有较大隐患，会延续下去 4 能被较小程度的控制 会出现较大损失，出现不良信誉 存有一定隐患，会延续下去 3 能被较大程度的控制 会出现较小损失，造成不良影响 存有较小隐患，会延续下去 2 能被绝大程度的控制 会出现微小损失，不会造成不良影响 存有较小隐患，无延续性 1 能被完全的控制 几乎不产生损失 不再存有任何隐患，无延续性 备注：控制效果指数的确定：对受控制的可能性、残余风险的严重性和控制的彻底性根据上表分别进行打分,确定控制效果指数RPN=受控制的可能性×残余风险的严重性×控制的彻底性，控制效果级别：得分≤25分为低风险，得到较好控制，26-59分为中等风险，得到一般控制，大于60分为高风险，得到较差控制。RPN为25分以下为的可接受风险，部分待内审检查确认风险等级的，应依据内审结果判定可接受性。 控制效果等级确定标准表 评分 受控制的可能性 残余风险的严重性 控制的彻底性 5 几乎不能控制 会导致巨大损失，出现法规风险 存有较大隐患，会延续下去 4 能被较小程度的控制 会出现较大损失，出现不良信誉 存有一定隐患，会延续下去 3 能被较大程度的控制 会出现较小损失，造成不良影响 存有较小隐患，会延续下去 2 能被绝大程度的控制 会出现微小损失，不会造成不良影响 存有较小隐患，无延续性 1 能被完全的控制 几乎不产生损失 不再存有任何隐患，无延续性 备注：控制效果指数的确定：对受控制的可能性、残余风险的严重性和控制的彻底性根据上表分别进行打分,确定控制效果指数RPN=受控制的可能性×残余风险的严重性×控制的彻底性，控制效果级别：得分≤25分为低风险，得到较好控制，26-59分为中等风险，得到一般控制，大于60分为高风险，得到较差控制。RPN为25分以下为的可接受风险，部分待内审检查确认风险等级的，应依据内审结果判定可接受性。