辽宁大金重工股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用.PDF

辽宁大金重工股份有限公司 2017年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告 辽宁大金重工股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定， 本公司将2017 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1238 号核准，贵公司委托主承销商平安 证券股份有限责任公司( 以下简称“平安证劵”)首次公开发行人民币普通股（A 股） 3000 万股（每股面值1 元），发行价格为每股38.60 元，共募集资金人民币115,800.00 万元。扣除承销和保荐费用6,090 万元后的募集资金人民币 109,710.00 万元，由主 承销商平安证劵于2010 年9 月30 日汇入本公司账户。另减除律师费、审计费、法 定信息披露等其他发行费用 682.92 万元，公司本次实际募集资金净额为人民币 109,027.08 万元，经大信会计师事务有限公司验证，并出具大信验字[2010]第1-0072 号《验资报告》。 2010 年度，贵公司共计使用募集资金25,132.82 万元。2011 年度，贵公司共计使用 募集资金 18,526.38 万元。2012 年度，贵公司共计使用募集资金 30,093.40 万元。 2013 年度，贵公司共计使用募集资金 12,310.86 万元。使用闲置募集资金购买保本 型银行理财产品的金额为11,800 万元。2014 年度，贵公司使用募集资金投入募投项 目14,269.17 万元，使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的余额为 14,500 万 元。2015 年度，贵公司使用募集资金投入募投项目5,953.88 万元，使用闲置募集资 金购买保本型银行理财产品的余额为9,000.00 万元。2016 年度，贵公司使用募集资 金投入募投项目2,147.01 万元，使用募集资金永久补充流动资金6,495.31 万元。2017 年贵公司使用募集资金投入募投项目 48.61 万元，使用募集资金永久补充流动资金 381.28 万元。 截至2017 年 12 月31 日，贵公司募集资金账户余额为 164.36 万元 （含募集资金利 息0.68 万元）。 二、 募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证劵交易所中小企业板上市公司 规范运作指引》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《辽宁大金重工股份有限 公司募集资金管理制度》( 以下简称“ 《管理制度》”)，该《管理制度》于2009 年 12 专项报告 第1 页 辽宁大金重工股份有限公司 2017年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告 月 25 日经本公司第一届董事会第五次会议审议通过。同时，公司已分别与平安证 劵、中国建设银行阜新城建支行、中国工商银行阜新新邱支行于2010 年 10 月 29 日签署了《募集资金三方监管协议》，公司在上述银行开设两个募集资金专户。 公司子公司蓬莱大金海洋重工有限公司已分别与公司、平安证劵、中国建设银行股 份有限公司蓬莱支行、中国银行股份有限公司蓬莱支行于 2011 年 9 月 9 日共同 签署了《募集资金四方监管协议》，由公司子公司蓬莱大金海洋重工有限公司在该 等银行开设两个专户存储募集资金。 公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。 (二) 募集资金专户存储情况