控制程序(质量和环境)_制度规范_工作范文_实用文档.docx

Xxxxxxxxx有限公司 目的 为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 范围 本程序适用于在公司质量环境管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据。 职责 3.1总经理室：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等，负责公司的SWOT分析并确定公司的战略方向。 3.2品管部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。 3.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 3.4营销部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 3.5供应链管理部：负责识别来自供方的要求或期望，并识别其中的风险或机遇，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 定义 4.1 风险：在一定环境下和一定限期内 HYPERLINK /view/176048.htm \t _blank 客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 4.2 机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。 4.3风险评估：在 HYPERLINK /view/3589747.htm \t _blank 风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即， HYPERLINK /view/863635.htm \t _blank 风险评估就是量化 HYPERLINK /view/166459.htm \t _blank 测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 4.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低 HYPERLINK /view/2123458.htm \t _blank 损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。 4.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。 4.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。 4.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境因素风险、财务风险、管理风险、经营风险、应急事件等。 4.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险、相关方风险等。 4.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。 4.10风险发生频度：风险出现的频率或者概率。 4.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x风险发生频度。 4.12 SWOT：S （strengths）是优势、W （weaknesses）是劣势，O （opportunities）是机会、T （threats）是威胁 程序 流 程 相关部门 使用表单 备 注 跟踪验证至结案YES内外部信息收集 跟踪验证至结案 YES 内外部信息收集 记录保存方案修订NG部门风险和机遇识别风险和机遇管控风险和机遇评估部门风险和机遇识部门现状评估风险和机遇识别管控董事会议召集方案（经营规划）建立合作洽谈需求收集趋势判定确定投资计划方案评估 记录保存 方案修订 NG 部门风险和机遇识别 风险和机遇管控 风险和机遇评估 部门风险和机遇识 部门现状评估 风险和机遇识别管控 董事会议召集 方案（经营规划）建立 合作洽谈需求收集 趋势判定 确定投资计划 方案评估 总经理室 总经理室 总经理室 总经理室 总经理室 董事会/总经理室 董事会/总经理室 总经理室/各部门/评估小组 各部门/评估小组 各部门/评估小组 各部门/评估小组 各部门/评估小组 品管部 风险和机遇评估表 风险和机遇评估表/FMEA 风险和机遇评估表 风险和机遇评估表 5.1风险和机遇管理策划 总经理室根据国际、国内、地区和本地的各种法律法规、技术、竞争对手、市场变动和价格、文化、社会和经济因素，企业的价值观、文化、知识和以往绩效、客户技