4风险和机遇评价与应对措施表2018-1.16.doc

风险和机遇评价与应对措施表 单位：亿安公司 编号: JL/ZL004-2018 序号 过程名称 风险描述 采取措施 责任部门/责任人 实施日期 （开始-完成） 评价措施有效性 备注 1 组织环境与相关方需求和期望管理过程 1、组织环境识别不齐全、相关方要求识别不完整； 定期进行监视和评审；相关方需求清单，定期评审 相关文件： 1、《组织环境与相关方需求和期望管理控制程序》 质量安全环保部 2018.1.1-.3.10 有效 2 风险识别和机遇管理过程 1、风险识别不齐全，风险没有制订相应的措施或者措施无效 1、制订风险措施，并追踪结果。 相关文件： 1、《风险和机遇的应对措施控制程序》 质量安全环保部 2018.1.1-.3.10 有效 3 目标、指标和管理过程 1、目标、指标过高或过低； 2、措施效果不明显； 3、监督检查不及时； 1、制定合理的目标、指标； 2、制定有效的措施； 3、监督检查及时，对无法完成的目标、指标分析评审； 相关文件： 1、《目标、指标和管理方案控制程序》 质量安全环保部 2018.1.1-.3.10 有效 4 变更策划管理过程 1、变更策划不符合实际，导致实施有难度； 2、变更策划资源、措施不能满足要求； 1、变更策划前，进行调查分析，保证变更策划符合实际； 2、变更策划资源、措施能满足要求； 相关文件： 1、《质量管理体系控制程序》 质量安全环保部 2018.1.1-.3.10 有效 5 人力资源管理过程 1、人员能力不足，导致生产产品质量不能满足要求； 建立员工岗位说明书及任职要求，依据岗位岗位说明书任职要求，采取适当的措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作或者招聘具备能力的人员等。人员技能评定。 相关文件： 《人力资源管理控制程序》 财务部 2018.1.1-.3.10 有效 6 设备管理过程 设备产能不足； 2、设备能力不足； 3、设备计划内损坏，影响生产计划达成； 4、特种设备未定期检定，违法法律法规 1、设备建立日常保养制度、定期保养计划； 2、设备产能分析； 3、设备建立易损件备品备件清单； 4、特种设备定期备案和检定，确保合格有效期 相关文件： 1、《设施设备控制程序》 质量安全环保部 2018.1.1-.3.10 有效 7 过程运行环境管理过程 1、识别不清楚； 2、监督检查纠正措施落实无效或效果不明显； 1、识别清楚； 2、监督检查纠正措施落实有效； 相关文件： 1、《过程运行环境控制程序》 质量安全环保部 2018.1.1-.3.10 有效 8 监视和测量资源管理过程 1、监视和测量资源（监测仪器）精度不够，出现偏离、失准； 1、建立监视和测量资源台账，制定校准计划，按时每年一次对监视和测量资源进行校准、检定； 2、监视和测量资源设备本体黏贴检定合格标签（有效期）。 相关文件： 1、《监视和测量资源控制程序》 质量安全环保部 2018.1.1-.3.10 有效 9 知识管理过程 1、对知识识别不够； 2、知识发布实施宣贯落实不够； 3、知识必威体育官网网址不够，发生知识泄密； 1、对知识全面识别； 2、知识发布实施宣贯落实； 3、知识必威体育官网网址，防止知识泄密； 相关文件： 1、《知识管理控制程序》 质量安全环保部 2018.1.1-.3.10 有效 10 沟通过程 1、未建立沟通渠道，导致沟通效果无效； 2、沟通渠道不畅通，导致沟通不落实，执行力不够； 1、建立沟通渠道，沟通效果有效； 2、沟通渠道畅通，沟通落实； 相关文件： 1、《沟通控制程序》 质量安全环保部 2018.1.1-.3.10 有效 11 文件、记录管理过程 1、外来文件未被识别发放，导致出现不符合要求的情况； 2、作废文件被使用，导致不符合产生。 3、记录清单未规定保存期限 1、建立外来文件清单，识别需要的外来文件进行发放回收管理； 2、作废文件及时回收销毁，如需保留必须加盖“作废保留“印章加以区分； 3、记录清单规定保存期限。相关文件： 1、《文件控制程序》 2、记录控制程序》 质量安全环保部 2018.1.1-.3.10 有效 13 产品和服务实现运行过程 1、策划的计划与实际不适应； 2、策划变更计划未审批； 1、策划计划与实际相适应； 2、策划变更计划应得到审批； 相关文件： 1、《产品和服务实现运行过程的策划控制程序》 质量安全环保部 2018.1.1-.3.10 有效 14 合同、订单评审过程 1、客户要求识别不完整； 2、合同未能确保能够满足要求就签订合同 1、对客户的要求由主管部门组织相关部门进行识别； 2、在确定与客户签订合同前落实