中国中期投资股份有限公司2015年度监事会工作报告.PDF

中国中期投资股份有限公司 2015 年度监事会工作报告 一、2015 年监事会工作情况 2015 年度，公司监事会依照《公司章程》等有关规定，认真履 行了股东大会赋予的职责。报告期内，公司监事会召开了五次会议， 情况如下： 1、公司第六届监事会临时会议于2015 年3 月20 日以通讯方式 召开，应到监事3 人，实到3 人。会议通过了 《关于对2014 年半年 度及第三季度会计报表差错进行更正的议案》。 2、公司第六届监事会第七次会议于2015 年4 月28 日以通讯表 决方式召开，应到监事3 人，实到 3 人。会议通过了 《2014 年度监 事会工作报告》、《2014 年度财务决算报告》、《2014 年度利润分配预 案》、《2014 年度报告及摘要》、《关于聘任公司2015 年审计机构的议 案》、《公司内部控制的自我评价报告》、《中国中期投资股份有限公司 2015 年第一季度报告》。 3、第六届监事会第八次会议于2015 年6 月12 日以通讯方式召 开，应到监事3 人，实到3 人。会议通过了 《关于公司发行股份购买 资产并募集配套资金符合有关法律法规的议案》、《关于公司本次发行 股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》、《关于中国 中期投资股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交 易预案的议案》、《关于公司与相关交易对方签署附生效条件的发行 股份购买资产框架协议的议案》、《关于本次交易符合关于规范上市 公司重大资产重组若干问题的规定第四条规定的议案》、《关于本次 发行股份购买资产并募集配套资金构成关联交易的议案》、《关于修改 公司章程的议案》、《关于公司未来三年（2015-2017 年）股东分红规 划的议案》。 4、公司第六届监事会第九次会议于2015 年8 月28 日以通讯方 式召开，应到监事 3 人，实到 3 人，会议审议通过了《2015 年半年 度报告》。 5、公司第六届监事会第十次会议于2015 年10 月30 日召开，应 到监事3 人，实到3 人，会议审议通过了《2015 年第三季度报告》。 2015 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称上市规则）以及《公司章程》的有 关规定，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监 事会的职能，监督检查了公司依法运作情况、重大决策和重大经营情 况及公司的财务状况，并在此基础上，对公司发表独立意见。 二、监事会对公司依法运作情况的独立意见 监事会认为，本年度公司各项决策程序符合有关法律、法规及《公 司章程》的规定，公司内部制度完善，公司董事及经营管理人员执行 公司职务时没有违反有关法律、法规及《公司章程》的行为，也没有 滥用职权，损害股东和公司的行为。 三、 监事会对检查公司财务情况的独立意见 在对公司 2015 年度的财务结构和财务状况进行了认真、细致的 监督检查后，监事会认为公司财务制度健全，财务结构合理，财务状 况良好，2015 年度财务报告真实地反映了公司财务状况与经营成果。 瑞华会计师事务所出具的标准无保留意见的财务审计报告是真实、客 观的。 四、 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见 监事会认为，公司收购、出售资产具体事项均依法定程序进行， 未发现有内幕交易，或其它损害股东权益或造成资产流失的情况。 五、 监事会对公司关联交易情况的独立意见 监事会认为，具体事项均依法定程序进行，交易合法、公开、公 平、公正，交易价格合理，未发现有内幕交易，或其它损害股东权益 或造成资产流失的情况。 六、监事会对《内部控制的自我评价报告》的意见 监事会审阅了董事会《内部控制的自我评价报告》，认为公司董 事会关于内部控制的自我评价报告客观、真实地反映了公司内控制度 的建设及运行情况，公司内部控制体系和内部控制的实际情况总体上 符合国家有关法律、法规和监管部门的相关要求，公司内部控制制度 健全且能有效运行，不存在重大缺陷，对董事会《内部控制的自我评 价报告》无异议。 中国中期投资股份有限公司监事会 2016 年4 月28 日