中国振华（集团）科技股份有限公司内部控制实施工作方案.PDF

中国振华（集团）科技股份有限公司 内部控制实施工作方案 （经公司第五届董事会第二十二次会议审议通过） 内部控制体系的建设是加强公司管理、提升公司软实力的重要制 度安排，是现代企业制度落实到位的重要标志。为了有序推进内部控 制实施工作、提升企业经营管理水平和风险防范能力，进一步促进公 司健康持续的稳步发展，保护投资者利益，公司根据财政部、中国证 监会等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》及相关配套指引文件 精神，根据中国证监会、贵州证监局的统一部署和相关要求，制定了 内控规范实施工作方案，具体内容如下： 一、公司基本情况 （一）公司概况 公司简称：振华科技 股票代码：000733 股票上市交易所：深圳证券交易所 公司经营范围：主要从事自产自销电子产品、机械产品；贸易、 建筑、经济信息咨询、技术咨询、开发、转让及服务，自产自销电子 信息产品、光机电一体化产品、经济技术服务，电力电工产品、短路 器、高低压开关柜、光电源产品、特种灯泡、输变电设备。 （二）公司组织架构 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 1 《深圳证券交易所上市规则》及《公司章程》等法律法规的要求，建 立了由股东大会、董事会、监事会和经营管理层组成的法人治理结构， 分别行使权力机构、决策机构、监督机构和执行机构的职能。 1. 股东大会是公司的最高权力机构，对公司的重大经营发展事 项享有最高决策权。 2. 董事会是公司的经营决策机构，严格执行股东大会决议，并 负责公司内部控制体系的建立和监督；董事会下设董事会秘书，负责 处理董事会日常事务。 3. 监事会是公司的监督机构，对公司董事、经营管理层的行为 以及公司财务进行监督。 4. 董事会下设发展战略委员会、审计委员会、薪酬考核委员会 以及提名委员会等四个专门委员会；审计委员会下设监察审计部，对 公司及下属各子公司的经营活动进行审计和专项检查，以防范公司经 营风险，保障股东权益。 5. 公司根据经营管理需要，设置了相关管理岗位及职能部门。 在总经理领导下，设置了副总经理、总工程师、总会计师、总经济师 等高级管理岗位。公司总部根据管理职责设立了经理部、财务部、人 力资源部、发展改革部、市场运行部、科技质量部等职能部门。各职 能部门按照独立运行、相互制衡的原则，按照相应的岗位职责，形成 了科学有效的职责分工和制衡机制，充分发挥各部门之间的衔接作用 和协同效应，保障了公司运作的规范、高效。 附1 ：组织架构图 2 中国振华 （集团）科技股份有限公司股东大会 董事会 监事会 发 审 薪 提 董 展 计 酬 名 事 总经理 战 委 考 委 会 略 员 核 员 秘 委 会 委 会 书 员 员 会 会 副总经理 总工程师 总会计师 总经济师 监察审计部 经理部 财务部 人力资源部 发展改革部 市场运行部 科技质量部 控股子公司 附2 ：控股子公司情况如下 序 注册资本 公司名称 持股比例% 经营范围 号 （万元）