上海徐家汇商城股份有限公司2011年度内部控制的自我评价.PDF

上海徐家汇商城股份有限公司 2011年度内部控制的自我评价报告 根据财政部、证监会等部委联合发布的《企业内部控制基本规范》（财会 〔2008〕7号）、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定， 公司对目前的内部控制设计和运行情况进行了全面自查。同时，公司对于内部控 制制度的建立和实施情况进行了自我评价。 一、公司内部控制基本情况 公司有完善的法人治理结构，确保股东大会、董事会、监事会等机构的规范 运作和科学决策，董事会下设各专门委员会，能够有效开展工作。同时，公司建 立了覆盖法人治理、管理机构运行、业务运营、商品管理、服务管理、资产管理、 财务管理、会计核算、人力资源管理、行政管理等一系列运营环节的内部控制制 度体系，为公司经营管理的合法合规、资产安全完整、会计信息真实完整提供了 合理保障。 2011年，根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所、上海证监局等监 管部门以及公司董事会对内部控制的要求，公司进一步完善了内部控制以及风险 控制体系，加强和规范公司风险管理、合规管理、内部控制，提高企业经营管理 水平和风险防范能力，促进企业稳步可持续发展。 （一）公司内部控制的组织架构 1、公司治理结构 公司严格按照《公司法》、《证券法》和深圳证券交易所《中小企业板上市 公司规范运作指引》等有关法律法规的规定，不断完善和细化公司内部控制的组 织架构，进一步明确了股东大会、董事会、监事会和高级管理人员之间的权责范 围，确保股东大会、董事会、监事会、管理层等机构的规范有效运作，切实维护 广大投资者利益。 股东大会行使公司最高权力，依法行使包括决定公司的经营方针和投资计 划、审议批准董事会报告在内的 《公司章程》中明确的职权。股东大会能够确保 所有股东、特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权 利。 董事会行使公司经营决策权，对股东大会负责，执行股东大会的各项决议， 建立与完善公司内部控制系统，监督公司内部控制制度的执行。董事会下设提名 委员会、审计委员会、薪酬委员会、战略委员会四个专门委员会，为公司内部控 制制度的制定与运行提供了良好的内部环境和保障。 监事会行使各项监督职能，对董事会建立与实施内部控制进行监督。 以公司总经理为核心的高级管理人员团队行使执行权，向董事会负责，执行 董事会决议，负责公司内部控制制度的具体制定和有效执行。 2、内部控制组织架构 股东大会 监事会 董事会 战 薪 提 审 董事会秘书 总经理 略 酬 名 计 委 委 委 委 员 员 员 员 会 会 会 会 副总经理 副总经理 营 业 财 行 人 信 办 项 业 务 务 政 力 息 公 目 部 部 部 部 资 技 室 开 源