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岗位廉洁风险点查找表 单位及部门 湖南南车时代电动汽车股份有限公司 责任人姓名 杨成 职务 销售 任职时间 2011.5.30 岗位职责 负责广西地区销售业务 风险类别 具体内容及表现形式 防控措施 风险级别 思想道德 风险 以权谋私，无组织无纪律，表现为违反职业道德，损害公司利益 加强廉洁教育，严格遵守职业道德，服从管理，遵纪守法，明主意识 三级 岗位职责 风险 失职渎职、以权谋私，表现为对岗位履职认识不清 权力制衡，端正态度，爱岗敬业，服从管理，自我鞭策 三级 制度机制 风险 滥用职权、以权谋私，表现为制度不健全，执行力不佳 规范管理，严格执行规章制度，坚持从实际出发 三级 业务流程 风险 以权谋私，表现为业务流程过于繁琐或过于简单，监督不到位 规范业务流程，提高工作效率，加强监督 三级 外部环境 风险 失职渎职或权钱交易，表现为抵制不住诱惑，私欲膨胀，损害公司利益 从公司利益出发，抵制诱惑，洁身自爱 三级 填表人签字： 杨成 部门负责人签名： 填表时间：2012 年 8 月 31 日 说 明 一、风险种类 （一）思想道德风险。思想道德风险是指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移、管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致办事行为结果不公正不公平，办事行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉洁风险。 1、表现形式。一是政治表现低下，对党的路线方针政策理解不深，为人民服务的态度不端正；二是存在违背社会主义荣辱观的问题；三是在学风、工作作风、生活作风等方面存在组织涣散，不服从管理、执行上级指示不力等违背八个方面良好风气的问题；四是干部思想教育的经常性要求落实不好，特别是反腐倡廉教育的有关要求执行不到位；五是私欲膨胀，为了个人得好处，总想沾公司利益。查找思想道德风险，主要侧重于从人的主观方面，归纳、总结可能导致发生腐败的因素及其表现形式，道德导向对于实际工作的影响。 2、主要特性。思想道德风险具有潜在性、长期性、根源性等特性。潜在性，即思想道德风险是人的内心活动，不通过思想支配的行为来把握，是不易被察觉和发现的；长期性，即一个人的思想道德不是短时间形成的，而是一个日积月累、逐渐变化的过程，因此查找和防范思想道德风险必须坚持不懈，时刻注意思想的动态变化；根源性，即思想道德是一切腐败行为产生的根源，是人的主观上的问题，危害极大，大部分腐败行为的发生，都是从思想的蜕变开始的。 （二）岗位职责风险。岗位职责风险是指由于岗位职责的特殊性、对岗位职责认识不到位或某些主观因素，可能造成管理人员不正确履行岗位职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉洁风险。 1、表现形式。一是岗位履职的步骤不清晰、操作要求不明确、监督机制不健全；二是对廉洁自律相关规定的落实不够严格，存在利用职务上的便利谋取私利的可能；三是落实有关制度规定不具体，缺乏对自由裁量权的监管。查找岗位职责风险应充分考虑不同岗位的具体情况，一般从履职步骤、操作规范和监管复核等方面入手进行查找，同时要兼顾廉洁自律等相关规定。 2、主要特性。岗位职责风险具有普遍性、差异性等特性。普遍性是指掌握公共权力的个人在岗位上履行职责时都负有防范廉洁风险的责任。差异性是指岗位职责风险因工作岗位职责、履职内容、工作要求的不同存在差异，表现为风险点的多少、危害的大小等不尽相同。 （三）业务流程风险。业务流程风险是指领导干部及管理人员在业务工作流程的某一环节，或与之相衔接的业务流程中不履行或不正确履行岗位职责，违反廉洁自律规定，利用职务上的便利谋取私利，导致不作为或滥用职权的廉洁风险。 1、表现形式。一是业务流程一种形式是过于简单，关键风险点没有控制要求；二是业务流程另一种形式过于繁杂，重复控制点过多，办事效率低；三是业务流程不能规范操作，留有漏洞。查找业务流程风险，主要看关键流程环节是否受控，监督是否到位。 2、主要特性。业务流程风险具有可操作性和上道程序监督下道程序的控制特性。可操作性是指业务流程对每个控制环节都明确了操作内容，不少程序还实现了表格化，如果不规范执行操作，按习惯操作，业务流程就会流于形式。上道程序监督下道程序就是讲控制，一旦监督不到位，就会出现失控，产生风险。 （四）制度机制风险。制度机制风险是指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成权力失控，行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉洁风险。 1、表现形式。一是制度内容过于原则性，具体要求脱离实际，缺乏针对性和可操作性，难以把握；二是制度体系不健全