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浙江芯能光伏科技股份有限公司 Zhejiang Xinneng Photovoltaic Technology Co., Ltd. （浙江省海宁市皮都路9 号） 首次公开发行A 股股票招股说明书摘要 （封卷稿） 保荐机构（主承销商） （深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38 至45 层） 浙江芯能光伏科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要（封卷稿） 发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包 括招股说明书摘要全文的各部分内容。招股说明书摘要全文同时刊载于上海证券 交易所指定信息披露网站 。投资者在做出认购决定之前，应仔细 阅读招股说明书摘要全文，并以其作为投资决定的依据。 投资者若对本招股说明书摘要及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经 纪人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书摘要及其摘要不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书摘要及其摘要的真实性、 准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书摘要 及其摘要中财务会计资料真实、完整。 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，其将先行赔偿投资者损失。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 1-2-1 浙江芯能光伏科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要（封卷稿） 目 录 发行人声明1 目 录2 第一节 重大事项提示4 一、股份限售安排以及自愿锁定承诺4 二、有关信息披露责任的承诺11 三、关于稳定股价措施的承诺15 四、本次发行对即期回报摊薄的影响及公司采取的填补措施17 五、股利分配政策18 六、滚存利润的分配安排20 七、主要风险因素20 第二节 本次发行概况26 第三节 发行人基本情况28 一、发行人基本信息28 二、发行人历史沿革及改制重组情况28 三、发行人股本情况31 四、发行人业务情况34 五、发行人业务及生产经营有关的资产权属情况41 六、同业竞争和关联交易情况63 七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况65 八、发行人控股股东及其实际控制人的简要情况78 九、财务会计信息及管理层讨论与分析79 第四节 募集资金运用112 一、募集资金数额及运用112 二、募集资金投资项目介绍113 第五节 风险因素115 一、产业政策变动风险115 二、市场风险115 三、自持电站运营相关风险117 四、管理风险119 五、募集资金使用风险120 六、财务风险121 七、光伏产品生产风险122 八、融资风险123 第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排124 1-2-2 浙江芯能光伏科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要（封卷稿） 一、本次发行的各方当事人124 二、与本次发行上市有关的重要日期124 第七节 备查文件126 一、备查文件目录126 二、备查文件查阅时间、地点126 1-2-3 浙江芯能光伏科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要（封卷稿）