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经济学概论 第七讲 外部性和公共部门 开始 * 第七讲 外部性与公共部门 §1 外部性 §2 公共部门 §3 不完全信息 * §1 外部性 一、外部性和市场无效率 二、外部性的私人解决方法：科斯定理 三、针对外部性的公共政策 * 1、外部性externality 一、外部性和市场无效率 是某种经济活动、交易所产生的成本或收益，这种成本或收益由第三方承担，而直接的经济活动者、交易者并没有付出或得到。 外部性对别人的福利构成两类影响： 外部收益 (External benefits) 外部成本 (External costs) 一些人的生产或消费使另一些人受益，而前者无法向后者收费。 一些人的生产或消费使另一些人蒙受损失，而前者没有补偿后者。 * 当产量是Q1时，边际利益大于边际成本。 当产量是Q2时，边际利益小于边际成本。 当产量是Q0时，边际利益等于边际成本，总剩余达到最大。 2、经济效率 Q1 Q2 Q0 D=MB S=MC 边际成本大于 边际利益 边际利益 大于 边际成本 价格P 数量Q 皮古：如果要达到社会总福利的极大化，任何经济活动的社会边际收益与社会边际成本必须相等。 * P′ S+T(社会成本) S（私人成本） P 最适量Qs 数量 市场量Qp 价格P D=MB （1）负的外部性 边际外部成本 当厂商增加 1 单位商品生产时，引起外部成本的增加量。 边际社会成本 是边际外部成本和边际私人成本的加总。 SS 是社会供给曲线， MSC是边际社会成本。 C B A 庇古税 MSC=Ss MPC=Sp 当存在负的外部性时，经济效率是在需求等于边际社会成本之处达到最大，此时 QS＜QP。 无谓损失是面积Δabc。 O 皮古建议，如果对厂商每生产一单位产品征税T，而T的大小就等于最适产量下的外部成本，即T=P′—P 这样，厂商的供给曲线上升，市场均衡将达到帕累托最优，外部成本就成了厂商的内部成本。 * MSC C P 最适量Qs 数量 市场量Qp 价格P D=MB A B MPC O P S-T(社会成本) S（私人成本） 边际外部利益 当厂商增加 1 单位商品生产时，引起他人利益增加的数量。 MSC＝MPC－MEB 生产的外部利益 当存在正外部性时，社会成本低于私人成本，最适产量QS大于私人产量QP。 （2）正的外部性 社会角度看，市场均衡并非最优，应将价格从P降低到 P′，可以通过对厂商每生产—单位产品补贴T来实现， T=P-P′。 这样，供给曲线将下移，市场均衡将达到最优。 * （3）消费的外部性 汽车噪音污染引起外部成本，社會需求DS低於個人需求DP。 最適社會產量等於QS。此時， QS＜QP。 無謂損失是面積 Δabc。 當存在正的外部性時，社會利益大於個人利益，社會最適商品數量QS大於個人最適消費數量QP。 网络外部性：使用人数越多，得到的利益就越大。 消费的负外部性 消费的正外部性 * 二、外部性的私人解决方法：科斯定理 科斯第一定理： 如果交易成本为零，那么无论产权如何界定，市场机制都可以实现资源的有效配置。 科斯第二定理： 如果交易成本不为零，那么，不同的产权界定则意味着不同的资源配置和经济效率。 * 三、针对外部性的公共政策 第一，使用税收和补贴。对造成外部负效果的企业，国家应该征税，其数额应该等于企业所造成的损害，以便使私人成本和社会成本相等，从而得到符合最有效率的状态。在外部经济正效果的情况下，国家可以使用津贴的办法来取得较大的产量。 第二，使用企业合并的方法。 “外部影响内部化”。 第三，使用规定财产权的办法。科斯定理表明，产权界定至关重要，而产权界定的标准只能是经济学的标准，即社会财富最大化标准，不能有其他的标准。产权属于谁损失最小就将产权界定给谁，这时社会就达到了财富最大化。 * 在存在外部成本的情况下，可以将受到侵害的财产、资源私有化，使没有所有者的财产、资源变为有所有者的财产、资源，这样，所有者自然会维护自己的财产、资源不受侵犯，如果受到侵犯，则必然会予以索赔，这样来阻止外部成本的发生，使外部成本内部化或成本内化。运用私有产权的方式实际上是将没有人负责的财产、资源改变为有人对其负责，有人维护其权益不受侵犯。 在明晰产权的基础上，双方可能会进行各种交易、谈判、诉讼等等，但目的都是为了外部成本问题。 对有些资源、财产不能运用私有产权的方式加以明晰、界定时，政府就要对其负起相应的责任，运用经济的、行政的、法律的方式来减少、制止外部成本。 对一些不能明晰、界定产权的资源、财产，政府可以通过税收的方式来提高生产者或消费者的边际成本，以减少和阻止外部成本。 减少和制止外部成本的原则是绝不能让实施外部成本者从中收益，而