图解监管转型简政放权-精选.ppt

大吉大利 大吉大利 大吉大利 图解监管转型简政放权 期货公司篇 * 三十张图告诉你“简政放权”的详情 2014年以来，中国证监会实施简政放权，推进监管转型，一批行政审批与备案事项被取消，释放了市场活力。为帮助有关各方深入了解与期货公司相关的简政放权政策，我们组织力量进行了梳理，现图示如下。 * 近期中国证监会取消的期货行政许可事项 事项 原规定 现规定 期货公司变更法定代表人、住所或者营业场所 需行政审批。 取消，改为事后备案管理。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内，报中国证监会证券基金机构监管部备案，并抄报公司住所地（迁出地、迁入地）证监局。备案文件包括：备案报告、变更后的营业执照副本复印件、公司决议文件、法定代表人期货从业资格证明、任职资格证明、期货公司原《经营期货业务许可证》正副本原件、中国证监会要求提交的其他文件。详见青证监发〔2015〕11号。 * 近期中国证监会取消的期货行政许可事项 事项 原规定 现规定 期货公司设立境内分支机构 需行政审批。 取消，改为事后备案管理。期货公司自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内，报公司住所地证监局备案，并抄报分支机构所在地证监局。备案文件包括：备案报告、分支机构营业执照副本复印件、公司决议文件、分支机构负责人任职资格证明、分支机构从业人员名册及期货从业资格证明、营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明、首席风险官出具的公司符合相关条件的意见、中国证监会要求提交的其他文件。详见青证监发〔2015〕11号、青证监发〔2015〕41号。 * 事项 原规定 现规定 期货公司变更境内分支机构经营范围 需行政审批。 取消，改为事后备案管理。期货公司自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内，报分支机构所在地证监局备案，并抄报公司住所地证监局。备案文件包括：备案报告、变更后的分支机构营业执照副本复印件、期货公司相关业务资格证明及期货公司对分支机构业务范围的授权文件、分支机构原《期货公司营业部经营许可证》正副本原件、中国证监会要求提交的其他文件。详见青证监发〔2015〕11号。 近期中国证监会取消的期货行政许可事项 * 事项 原规定 现规定 期货公司终止境内分支机构 需行政审批。 取消。改为事后备案管理。期货公司应依法终止经营活动，妥善处理客户资产，并自完成上述工作之日起5个工作日内，报分支机构所在地证监局备案，并抄报公司住所地证监局。备案文件包括：备案报告、公司决议文件、关于处理分支机构客户资产结清期货业务并终止经营活动情况的说明、在中国证监会指定报刊上的公告证明、首席风险官出具的公司符合相关条件的意见、中国证监会要求提交的其他文件。详见青证监发〔2015〕11号、青证监发〔2015〕41号。 近期中国证监会取消的期货行政许可事项 * 事项 原规定 现规定 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格 需行政审批。 取消，改为事后报告管理。期货公司按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）第三十条的规定，向相关证监局报告，其中任命分支机构负责人向分支机构所在地证监局报告，任命董事、监事和其他高级管理人员向期货公司住所地证监局报告。公司不再提交该条第（三）项规定的任职资格核准文件，但应当提交相关人员的身份、学历、学位证明，简历，符合相关工作年限要求的证明，资质测试合格证明（如适用），期货从业人员资格证书（如适用），会计师以上职称或者注册会计师资格证明（如适用），首席风险官出具的相关人员符合条件的意见。详见证监会公告〔2015〕11号、青证监发〔2015〕40号。 近期中国证监会取消的期货行政许可事项 * 事项 原规定 现规定 期货公司营业部开业备案 需备案。《关于进一步规范期货营业部设立有关问题的规定》（证监会公告〔2013〕11号）第7条 取消。涉及申领许可证的，按许可证发放管理有关规定办理，不重复报送。 近期中国证监会取消的期货备案类事项 * 事项 原规定 现规定 期货公司首席风险官辞职的报告 需备案。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》（证监会公告〔2008〕10号）第18条 取消。 近期中国证监会取消的期货备案类事项 * 事项 原规定 现规定 期货公司净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的报告 需备案。《期货公司风险监管指标管理办法》（证监会公告〔2013〕12号）第27条 取消。 近期中国证监会取消的期货备案类事项 * 事项 原规定 现规定 期货公司发生影响采集、纪录、存储、报送客户交易终端信息安全的重大事件的报告 需备案。《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》（证监会公告〔2013〕30号)第15条 取消。 近期中国证监会取消的期货备案类事项 * 事项 原规定