4ts内审培训过程审核62.ppt

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 开講前确定学员们都拿到一份 FDIS ISO 9001:2000 标准。 * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 5 审核准备 其它的信息来源还有： 标准、规范、目标值（例如：PPM）、程序文件、FMEA、缺陷目录、维修手册、质量控制卡、审核结果、上次审核的活动计划；外部：进货检验结果、供货商行为状态、平面图、项目计划、VDA绩效数据比较（内部/外部）、员工调查、顾客调查、服务质量及售后服务质量的反馈。 这些前期的工作是制订审核提问表的重要基础。 * 5 审核准备 另外，审核员和被审核企业还要了解确定过程审核框架条件的一些相关文件。框架条件例如： 组织规定 责任分工 确定框架条件的相关文件，例如： 质量手册 程序文件 VDA丛书 标准 顾客要求 * 5 审核准备 5.3 具体过程的审核提问表/详细的审核流程计划 根据上述前期工作的结果,审核员(审核小组)编写针对该具体过程的审核提问表。 在审核前必须及时把提问表传达给被审核方，需要时进行解释。 审核员（审核小组）在制订详细的审核计划时首先通过协商确定参加审核的人员（审核员和被审核人员）： * 5 审核准备 审核人员的人数及姓名（若有两个或两个以上的审核员，必须确定一个审核组长；一般来说，外部审核为2名审核员，内部审核为1名审核员）。 每个被审核组织单位/职能部门派人参加，例如： 过程负责人 专业人员 接口代表。 需要时邀请专家参加（在外部审核时必须与被审核方协商）。 末次会议的参加人员。 * 5 审核准备 在由审核员及被核方商定后正式通过最终的详细审核计划。建议制订一个包括组织单位/职能部门、时间/地点、参加人员以及相关的审核项目的一览表。 同时要考虑到： 停产（中午休息等） 换班。 在现场可能需要更改审核计划。 * 5 审核准备 在商定审核工作的一些“组织事宜”后结束过程审核的准备工作。组织事宜指的是，例如： 会议室 投影仪及其它设备 在现场准备好资料等 为此制订一个专用的检查表可能会有帮助。 * 6 实施审核 6.1 首次会议 审核开始前召开首次会议。根据不同情况确定首次会议的时间和内容。 不同情况包括： 外部审核 内部审核 针对事件进行的审核 按计划进行的审核 * 6 实施审核 在首次会议上首先要介绍参加人员，若是外部审核有时还要介绍一下企业/组织单位。 再次介绍审核的目的及原因，以便让所有参加人员都得到相同的信息，更好地进入角色。 为了保证审核工作的顺利进行，需要把审核程序（确定过程范围，审核提问表，评分定级方法等）和框架条件（责任分工，现场的实施，在接受提问时需脱岗的人员等）解释清楚。 在首次会议结束前，所有参加人员均有机会澄清尚未清楚的问题。 * 6 实施审核 6.2 审核过程 按照事先已制订好的提问表进行审核。既可按照编码顺序也可随机提问。 提问的方式，例如：W提问方式（为什么，何时，何人，如何等）以及其它的提问技巧是审核员培训的基本内容，在此不再进一步阐述。 实践证明，多次用“为什么……”提问有利于对过程工艺进行深入的分析。 * 6 实施审核 在审核期间，可以提出新的提问并增加到提问表里。 通过提问把现场的人员也纳入到审核过程中。建议随时记录发现的优点以及不足之处。 为了避免在末次会议上发生冲突，必须尽量在现场澄清不明之处并达成一致意见。 在审核时若发现严重的缺陷，必须与过程负责人共同制订并采取紧急措施。 * 7 评分与定级 按计划进行的（计划内的）过程审核采取定量评定方法，因此审核结果以及对审核报告的分析具有可比性，而且按KVP的观点可以看出与以往审核的差异。 由于不同的企业其评定范围和目标要求可能不同，有时需要对总符合率（百分率）定级的界限以及级别名称进行调整。可以使用定性的评定方法，也可以只对个别的过程要素进行评定。但上述这些不同的评定方法（例如：定性评定方法）必须由供方和顾客协商确定并在审核报告中注明。 * 7 评分与定级 7.1 提问和过程要素的单项评分 根据对提问的要求以及在产品诞生过程（服务诞生过程）和批量生产（实施服务）中满足该要求的情况对提问进行评定。每个提问的得分可以是0、4、6、8或10分，满足要求的程度是打分的根据。评定不满10分则必须制订改进措施并确定落实期限。 * 7 评分与定级 分数 对符合要求程度的评定 10 完全符合 8 绝大部分符合，只有微小的偏差* 6 部分符合，有较大的偏差 4 小部分符合，有严重的偏差 0 完全不符合 注*：“绝大部分符合”指的是证明已满足了约3/4以上的规定要求，并且没有特别的风险。 * 7 评分与定级